文章核心观点 拓荆科技股份有限公司首次公开发行部分限售股将于2025年4月21日上市流通，涉及21名股东，上市股数为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004%，相关股东此前作出了股份锁定及减持意向等承诺，保荐机构核查后对本次限售股上市流通事项无异议 [1][2][26] 本次上市流通的限售股类型 - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及21名限售股股东，限售期36个月，经资本公积转增股本后持股数量变为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004% [2] - 2022年4月20日公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，首次公开发行后总股本为126,478,797股，其中有限售条件流通股100,308,044股，无限售条件流通股26,170,753股 [1] 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 2023年半年度以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增60,709,823股，转增后总股本增加至187,188,620股 [2] - 2023年完成2022年限制性股票激励计划第一个归属期的归属工作，新增股份999,635股，总股本增加至188,188,255股 [3] - 2024年以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增90,132,587股，转增后总股本增加至278,320,842股 [3] - 2025年完成2022年限制性股票激励计划第二个归属期的归属登记工作，新增股份1,408,276股，总股本增加至279,729,118股 [4] 本次上市流通的限售股的有关承诺 股份锁定承诺 - 国家集成电路基金、国投上海自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理相关股份，不提议回购，违反承诺将担责并遵守相关规定 [5][6] - 姜谦、吕光泉、张孝勇自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，盈利前3个完整会计年度内锁定，满足条件后减持有限制，违反承诺违规减持所得归发行人 [6][7][8] - 刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [9] - 芯鑫和等员工持股平台自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [10][11] 持股意向及减持意向承诺 - 国家集成电路基金锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格参考二级市场，减持期限有要求，遵守相关规定，违反承诺担责 [11][13][15] - 国投上海锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [17][18][20] - 姜谦及其一致行动人锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [20][21][23] 本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通股份数量为124,480,525股，占公司总股本比例为44.5004%，限售期36个月 [25] - 本次上市流通日期为2025年4月21日 [1][25] - 姜谦、吕光泉、张孝勇因公司2022年度盈利，所持限售股限售期为上市之日起36个月，上市流通日期为2025年4月21日 [25] 中介机构核查意见 - 保荐机构招商证券认为截至核查意见出具日，限售股股东严格履行承诺，本次限售股份上市流通相关事项符合法律法规和规范性文件要求，信息披露真实、准确、完整，对本次限售股上市流通事项无异议 [26]

重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 124,480,525 股。 本次股票上市流通总数为 124,480,525 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 4 月 21 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2022 年 3 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意拓荆科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），同意拓荆科技股 份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，并于 2022 年 4 月 20 日 在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 126,478,797 股，其中有限售条件流通股 100,308,044 股，无限售条件流通股 26,170,753 股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及限售股股东数量 为 21 名，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股股东上市时持 有的公司首发限售股数量为 56,830,042 股，经公司 2023 年半年度及 ...

关于拓荆科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"、"发行人"或"公司"）首次 公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《首次公开发行股票注册 管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定，对拓荆科技 首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及意见 如下： 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及限售股股东数 量为 21 名，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股股东上市 时持有的公司首发限售股数量为 56,830,042 股，经公司 2023 年半年度及 2023 年年度资本公积转增股本后持股数量变为 124,480,525 股，占公司股份总数的 44.5004%，将于 2025 年 4 月 21 日解除限售并上市流通。 招商证券股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 2022 年 3 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意拓荆科技股份 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-020 特此公告。 关于拟与沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会共同发 起设立辽宁省集成电路装备及零部件创新中心的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 拟与沈阳市人民政府国有资 产监督管理委员会（以下简称"沈阳市国资委"）及其他产业合作方共同发起 设立辽宁省集成电路装备及零部件创新中心（暂定名，最终名称以登记部门核 准的名称为准，以下简称"创新中心"）。 本次创新中心的设立，将充分整合多方优势资源共同发挥积极作用。一方 面，沈阳市国资委发挥统筹协调作用，依托其丰富的资源，帮助创新中心对接 投资人，为创新中心的发展提供资金支持并营造良好环境；另一方面，公司与 其他产业方凭借在半导体设备领域的突出行业地位和深厚的技术优势，为创新 中心的发展提供有力支撑。创新中心将基于这些资源和优势的整合，积极响应 国家战略发展规划，围绕半导体产业发展趋势布局前沿技术，进一步推动整机 装备和零部件企业集聚发展，不断增强产业协 ...

激励计划进程 - 2025年3月4日董事会和监事会审议通过激励计划议案[2][3] - 3月5 - 14日对激励对象名单内部公示[3] - 3月21日第二次临时股东大会审议通过相关议案[4] - 3月31日董事会和监事会审议通过调整激励对象事项议案[5] 激励对象调整 - 6人已离职、11人因离职意向或绩效不再作为激励对象[6][9][10] - 激励对象由不超1072人调为1055人[6][9][10] - 17名激励对象原拟获授份额调整分配，授予股票数量不变[6][9][10] 调整影响与合规 - 本次调整对公司财务和经营成果无实质性影响[8] - 律师认为调整及授予事项合规[13] - 独立财务顾问认为激励计划调整及授予事项合规[14]

限制性股票授予信息 - 授予日为2025年3月31日[2] - 授予数量为126.7894万股，占股本总额0.45%[2] - 授予人数为1055人[2] - 授予价格为90元/股[2] 流程进展 - 2025年3月4日，董事会和监事会审议通过激励计划议案[2][3] - 2025年3月5 - 14日，对激励对象名单内部公示[4] - 2025年3月21日，股东大会审议通过激励计划议案[4] 归属安排 - 有效期最长不超过36个月，12个月后按条件分次归属[11] - 分两个归属期，各归属权益占授予总量50%[13] 人员分配 - 董事等获授12.9万股，占授予总数10.1744%[13][14] - 其他员工获授113.8894万股，占授予总数89.8256%[14] 人员变动 - 原激励对象中6名离职、11名不再作为激励对象[16] 测算相关 - 采用Black - Scholes模型测算，标的股价157.51元/股[21] - 历史波动率40.3150%、40.3225%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.1492%[21] 费用摊销 - 授予股票需摊销总费用9248.65万元，2025 - 2027年分别摊销5138.30万元、3510.96万元、599.40万元[22] 合规情况 - 调整及授予事项获必要批准和授权，符合相关规定[24] 公告事项 - 上网公告激励对象名单等多项文件[26][27]

激励计划人员 - 2025年限制性股票激励对象共1055人[2] - 激励对象不包括独立董事、监事[3] 股票授予情况 - 授予限制性股票总数1,267,894股，占股本总额0.4533%[2] - 董事长吕光泉获授25,000股，占授予总数1.9718%[2] - 董事、总经理刘静获授15,000股，占授予总数1.1831%[2] - 董事等小计获授129,000股，占授予总数10.1744%[2] - 其他员工1044人获授1,138,894股，占授予总数89.8256%[2] 相关限制 - 任一激励对象获授股票未超股本总额1%[2] - 全部激励计划标的股票累计不超股本总额20%[2] 名单公布 - 激励计划名单2025年4月1日公布[1][4]

激励计划流程 - 2025年3月4日审议通过激励计划相关议案[11] - 3月5 - 14日对激励对象内部公示[12] - 3月21日股东大会审议通过激励计划相关议案[13] - 3月31日审议通过调整激励对象及授予限制性股票议案[14] 激励计划数据 - 激励对象由不超1072人调为1055人[15] - 授予数量126.7894万股，占股本总额0.45%[18] - 授予日为2025年3月31日[18] - 授予价格90元/股[19] - 有效期最长不超36个月[20] - 两归属期归属权益比例均为50%[21] 激励对象分配 - 董高技获授129,000股，占授予总数10.1744%[22] - 其他员工（1044人）获授1,138,894股，占89.8256%[22] - 全部激励对象（1055人）获授1,267,894股，占100%[22]

激励计划时间线 - 2025年3月4日相关会议审议通过激励计划议案[10] - 2025年3月5 - 14日内部公示激励对象[10] - 2025年3月21日股东大会通过激励计划议案[11] - 2025年3月31日会议通过调整及授予议案[13] 激励对象与授予情况 - 激励对象由不超1072人调为1055人[14] - 2025年3月31日向1055人授予126.7894万股限制性股票[17] 条件与合规 - 公司和激励对象未出现不得实行激励情形[20] - 授予条件已成就，事项获必要批准授权[21][22]

激励计划调整 - 6名激励对象因离职不再符合资格，11名因离职意向或绩效不再作为激励对象[3] 激励计划授予 - 监事会同意授予1055名激励对象126.7894万股限制性股票[4] - 授予价格为90元/股[4] - 授予日为2025年3月31日[4]