文章核心观点 国元证券近期连续收到安徽证监局警示函，或反映内控及合规存在漏洞，虽近年业绩回暖但投行业务有下滑趋势 [1][4][5] 分组1：违规事件 - 4月11日国元证券因投行业务违规被安徽证监局出具警示函 [1] - 4月2日国元证券员工王洋因操作他人证券账户被安徽证监局出具警示函 [4] 分组2：违规依据及措施 - 国元证券投行业务违规不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，被采取出具警示函监管措施并记入诚信档案 [3] - 国元证券员工王洋违规不符合《证券经纪人管理暂行规定》，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，被采取出具警示函行政监管措施并记入诚信档案 [4] 分组3：业绩情况 - 2022 - 2023年国元证券营收分别为53.41亿元和63.55亿元，归母净利润分别为17.33亿元和18.68亿元 [5] - 2024年国元证券预计营收78.39亿元，同比增长23.34%，归母净利润22.85亿元，同比增长22.33% [5] - 2025年第一季度国元证券预计营业收入15.19亿元，同比增长38.37%，归母净利润6.41亿元，同比增长38.40% [5] 分组4：投行业务情况 - 2021 - 2023年国元证券投行业务收入分别为9.44亿元、7.66亿元和2.90亿元，呈下滑趋势 [5]