申万宏源投行业务违规事件 - 深交所对申万宏源投行及保荐代表人秦明正、王鹏采取约见谈话自律监管措施 因海诺尔创业板IPO项目存在研发投入内控执行不到位、费用归集不规范等问题 保荐机构未充分核查且底稿不完整[2][3] - 上交所对申万宏源投行予以通报批评 因国宏工具科创板IPO项目研发人员认定及投入核查不充分 导致发行人不再满足科创属性指标 保荐代表人吴杏辉、雷晨被暂停业务6个月[4][5] - 西藏证监局指出申万宏源在督导超毅世纪期间未发现其虚增营收1.2亿元、利润及应收账款等财务造假行为 对公司出具警示函并记入诚信档案[7] 公司管理层及人事变动 - 原副总经理王昭凭（新三板/北交所业务核心人物）于2024年9月被监察机关留置 随后辞职[5][10] - 2024年2月原投行董事长张剑升任申万宏源证券总经理 其曾因在中信证券任职期间对航天通信重组项目核查失职被证监会警示[12][13] - 2024年9月郑治国调任投行党委书记、董事长 接替张剑职务[14] 业务及财务表现 - 2024年投行板块收入14.2亿元同比下滑27.4% 其中股权融资业务收入2.15亿元暴跌73.3% 净利润亏损4.8亿元[11] - 北交所保荐上市家数市场第二 新三板挂牌及定增36单排名第二[11] - 中国人民银行上海分行处罚公司未履行客户身份识别义务 合规总监毛某平被罚6万元[11] 法律纠纷统计 - 2024年以来涉及5起证券虚假陈述责任纠纷案 包括浙江金昌特种纸等系列案件[8][9] - 同花顺iFinD数据显示 2024年10月至今半年内累计收到7张投行业务罚单[7][11]