交易商协会自律处分案例 - 中国银行间市场交易商协会对中金财富证券予以警告 因其在债务融资工具承销发行中存在两项违规：一是在知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下仍推动项目 二是在不具备主承销商资质的情况下实质开展部分主承销工作[1] - 交易商协会对国联证券予以警告并责令整改 因其在2023年1月至3月期间违规开展为他人暂时持有债券的交易且交易询价留痕不完善[4] - 交易商协会对光大证券予以严重警告并责令整改 因其作为主承销商存在多项违规：包括知悉并参与投资人向发行人收取大额财务资助、自律问询阶段提供信息不真实不准确不完整、发行定价未遵循公正原则、承销方式披露不准确[4][5] 被处分机构情况 - 中金财富证券为全牌照证券公司 截至2024年底总资产1834.03亿元 2024年营业收入66.65亿元 净利润12.49亿元 较2023年减少23.66%[2] - 中金财富证券近期面临高层变动 其党委书记、董事长高涛因到龄退休 高涛曾担任董事长十年并主导了公司的战略重构与业务转型[3] 债券市场监管态势 - 交易商协会监管力度持续升级 2024年年内已公开第四起自律案例 凸显债券一二级市场监管高压态势[1] - 2024年全年 交易商协会作出自律处分88家（人）次 涉及47家机构和41位责任人 并对34家机构的轻微违规行为予以自律管理措施[6] - 交易商协会严查债券二级交易违规 重点打击价格操纵、利益输送、出借账户等行为 并在2024年重点查处了部分机构出借债券账户、开展代持交易、利益输送等严重违规[6] - 交易商协会表示将在央行指导下紧盯重点领域和关键环节 坚决惩治各类违规行为 以纪律建设推动市场各类主体归位尽责[6]