中银证券员工违规炒股事件 - 中银证券乌鲁木齐东风路营业部时任财务主管朱丽因违规买卖证券被新疆证监局处以5万元罚款 朱丽在2019年3月1日至2024年6月21日期间控制使用他人账户进行股票交易 累计买入2952.37万元 卖出2941.19万元 亏损20.06万元 [1][2] - 朱丽的违规行为违反了《证券法》第四十条和第一百八十七条关于证券从业人员买卖股票的规定 目前中证协官网已查询不到朱丽关联中银证券的执业注册信息 [2] - 2024年中银证券曾三次受到监管处罚 包括杭州环球中心营业部存在"代客交易"问题 绍兴迪荡湖路营业部存在兼职合规人员代履职问题 以及铜陵天海流体项目未勤勉尽责问题 [2][3][4] 证券行业从业人员违规炒股情况 - 2025年以来各地监管部门已披露多起证券从业人员违规炒股案例 包括深圳证监局对陈联 湖南证监局对陈佳友的处罚 两人均存在使用他人账户买卖股票行为 [5] - 安徽证监局4月2日连发4张罚单 涉及华安证券和国元证券员工 违规行为包括买卖股票 操作他人账户等 [5][6] - 中证协4月底下发《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》 旨在系统化严格化对从业人员投资行为的监管 [6]