华熙生物股份变动管理制度核心要点 总则 - 制度适用于公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持股份及其变动的管理，依据《公司法》《证券法》等法律法规制定 [1][2] - 相关人员买卖股票前需知悉内幕交易、短线交易等禁止性规定，禁止开展以公司股票为标的的融资融券交易 [2] 股份变动规则 - 董事及高管在以下情形不得转让股份：承诺锁定期内、公司/个人涉及证券违法未满6个月、被交易所公开谴责未满3个月、公司面临重大违法退市风险期间等 [3] - 禁止买卖股票的窗口期包括：年报/半年报前15日、季报/业绩预告前5日、重大事件决策至披露期间、上市首年内及离职后半年内 [4][6] - 董事及高管买入后6个月内禁止卖出或反向操作（短线交易限制），每年转让股份不得超过持股总数的25%（1000股以下可一次性转让） [5][7] - 核心技术人员需遵守上市后12个月及离职后6个月的限售期，限售期满后4年内每年转让首发前股份不超过上市时持股的25% [6][10] 申报管理 - 董事会秘书负责统一管理相关人员持股数据，需每季度核查披露情况并上报违规行为 [6][11] - 董事及高管买卖股票前需书面通知董事会秘书，后者需核查信息披露合规性 [7][13] - 新任/离任董事、高管及核心技术人员需在2个交易日内申报个人信息变更 [7][14] 信息披露 - 董事及高管计划减持需提前15日披露减持计划，内容需包括数量、时间区间（不超过3个月）、价格区间等 [8][9] - 减持期间遇高送转、并购重组等重大事项需同步披露关联性，未完成减持需在期满后2日内公告 [9][16] - 股份被司法强制执行需在2日内披露处置细节（数量、来源、方式等） [9][17] - 持股变动需在2日内公告变动前后数量、价格等，涉及《收购管理办法》标准的需履行额外披露义务 [10][19] 责任处罚 - 违反短线交易规定的收益由董事会收回并披露违规细节及处理措施 [12][21] - 违规减持可能面临责令购回股份、监管谈话、警示函等处罚，情节严重者将被市场禁入 [13][22][23] 附则 - 制度由董事会负责解释及修订，自审议通过日起生效 [14][27][28] - 持股变动需填报标准申报表，包含证券类型、变动数量、价格及原因等字段 [14][26]