合规管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强依法规范管理、提升合规经营能力，建立健全合规管理体系以防范重大风险并保障高质量发展 [1] - 合规管理覆盖集团公司及所有分支机构，要求经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则等内外部规范 [1][2] - 合规管理遵循六大原则：坚持党的领导、全面覆盖、强化责任、适宜有效、协同联动、专业独立 [6][7] 合规管理组织架构 - 建立党组织、董事会、经理层分工协作的三层治理结构，董事会下设审计委员会兼任合规委员会负责统筹体系建设 [9][11] - 总经理领导经理层落实合规战略，总法律顾问担任合规负责人牵头合规管理部门工作 [12][14] - 构建三道防线：业务部门为第一道防线，合规管理部门为第二道防线，审计/纪检监察部门为第三道防线 [13][18] 合规管理制度体系 - 制度体系包含合规行为准则、基本管理制度、专项管理制度及配套指引流程 [22][24] - 专项制度需针对重点领域制定，将外部合规要求转化为内部管控措施 [25][26] - 通过流程表单将合规标准嵌入岗位职责和业务流程，确保落地执行 [27] 合规管理重点领域 - 19项重点领域包括公司治理、合同管理、市场交易、信息披露、关联交易等 [29][14] - 7大重点环节涵盖制度制定、经营决策、投融资、生产经营等全流程管控 [30][16] - 重点人员聚焦管理人员、重要风险岗位人员及新入职人员 [31][17] 合规管理运行机制 - 每年开展系统风险识别评估，建立合规风险库并实施分级分类管理 [34][35] - 重大事项需经合规审查程序，高风险业务需事前咨询合规部门 [39][41] - 设立举报渠道，合规部门受理调查违规线索并与纪检监察协同处理 [42][45] 合规管理保障措施 - 将合规考核纳入年度综合考核，结果与员工晋升评优挂钩 [52][23] - 加强信息化建设实现合规在线监控，配备专兼职合规管理人员 [53][54] - 定期开展合规培训，培育合规文化并通过管理层示范强化全员意识 [55][56]