内幕知情人登记管理制度总则 - 制度旨在完善内幕信息管理 防范内幕交易等证券违法违规行为 依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法规制定 [2][3] - 董事会承担内幕信息知情人档案管理主体责任 董事长为主要责任人 董事会秘书负责具体登记事宜 [3] - 公司需书面承诺档案真实性 并向知情人通报法规要求 董事长与董秘需签署书面确认意见 [3] 内幕信息及知情人范围 - 内幕信息定义为涉及公司经营财务或对股价有重大影响的未公开信息 包括26类情形 如重大投资 股权变动 并购重组 财报数据等 [5][6] - 内幕信息知情人涵盖11类主体 包括董事股东 实际控制人 中介机构 监管人员及因职务关系获取信息者 [7][8] - 持股5%以上股东及其关联方 重大事件交易对手方均被纳入知情人范围 [7][8] 登记备案流程 - 公司需完整记录内幕信息流转各环节知情人名单 知悉时间及方式 确保档案完备准确 [9] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点 参与人员及决策方式 相关人员需签字确认 [11] - 特定情形如并购重组 年报披露等 须同步向深交所报备知情人档案 [12] 保密管理与责任追究 - 知情人不得泄露信息或建议他人交易 公司通过签署保密协议明确义务 [14][19] - 定期自查股票交易情况 发现违规需2个工作日内上报监管机构 [20] - 违规行为将面临赔偿追责 涉嫌犯罪则移送司法机关 处罚结果需公告并报备 [23][25][26] 制度实施与修订 - 董事会负责制度解释与修订 自审议通过后生效 [28][29] - 制度与上位法冲突时以法律法规为准 [27]