内幕信息管理制度框架 - 公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》旨在规范内幕信息管理，确保信息披露公平性，保护股东权益，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会为内幕信息管理最高责任机构，董事长为主要负责人，董事会秘书负责组织实施，证券研发部为日常执行部门 [2] - 证券研发部是公司唯一信息披露机构，未经董事会批准，任何部门或个人不得泄露内幕信息 [3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括但不限于：经营方针重大变化、重大投资行为（如一年内购买/出售资产超总资产30%）、重大担保或关联交易、债务违约、股权结构变化等 [5] - 控股股东或实际控制人需及时书面告知重大事件进展并配合信息披露 [5] - 内幕信息知情人范围涵盖公司董事高管、持股5%以上股东及其管理人员、中介机构人员、监管机构工作人员等六类主体 [6] 登记与备案流程 - 内幕信息知情人名单由各部门/子公司提出，经批准后填写《内幕信息知情人情况表》，定期报告相关名单由证券研发部会同财务部制定 [7] - 股东、实际控制人、中介机构、收购方等需分阶段报送知情人档案，完整档案不得晚于信息公开披露时间 [10][11][12] - 重大资产重组、证券发行等事项需制作《重大事项进程备忘录》，记录关键时点、参与人员及决策方式 [18] 保密与责任机制 - 内幕信息知情人需签署《禁止内幕交易告知书》和《内幕信息知情人保密协议》，禁止泄露信息或建议他人交易 [22][23] - 违规行为将面临降薪、解雇等内部处罚，涉嫌犯罪的线索将移送监管机构或司法机关 [27][28][29] - 中介机构违规可能被解除合同并追究法律责任，给公司造成损失的需赔偿 [30][31] 档案管理与报送要求 - 内幕信息知情人档案及备忘录需保存至少10年，发生变动需及时更新 [20] - 公司被收购、董事会通过重大资产重组预案等17类情形需在披露同时向深交所报备知情人档案 [17] - 信息披露后5个工作日内需将档案及备忘录报送深交所，重大变化需补充报送 [21] 配套文件与法律依据 - 制度配套四类附件：登记表、备忘录模板、保密协议范本、禁止内幕交易告知书 [15][16] - 引用《证券法》条款明确内幕交易法律责任，包括没收违法所得、50万-500万元罚款等处罚措施 [16][17][18]