华海清科限售股上市流通公告核心分析 一、核心观点 - 公司控股股东清控创投持有的66,752,273股首发限售股将于2025年6月9日解除限售并上市流通，占公司总股本的28.1982% [1][2] - 该部分股份为2022年及2023年资本公积金转增股本后形成，原始持股数量为30,067,237股 [2] - 限售期严格遵循科创板上市规则，自股票上市之日起锁定36个月 [3][6] 二、限售股类型及股本变化 - 限售股类型：首次公开发行限售股，涉及单一股东清控创投 [1][2] - 股本变化： - 2023年实施10转4.8股资本公积转增，总股本增至158,933,383股 [2] - 2024年实施10转4.9股转增，总股本进一步增至236,724,893股 [3] - 除上述权益分派外，公司未发生其他股本变动 [3] 三、股东承诺履行情况 - 股份锁定承诺： - 清控创投承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，若股价破发则自动延长锁定期6个月 [4][6] - 若公司上市时未盈利，锁定期延长至盈利后，且第4-5年每年减持不超过总股本2% [5][7] - 减持意向承诺： - 控股股东计划长期持股，减持需符合集中竞价/大宗交易/协议转让等规定，且提前披露减持计划 [8][9] - 间接控股股东变更后，新主体四川能源发展集团承继原有承诺 [6][7] 四、上市流通细节 - 流通规模：66,752,273股全部解禁，解禁后剩余限售股数量为0 [10] - 时间节点：2025年6月9日为正式流通日 [1][10] - 中介核查：保荐机构国泰海通确认股东承诺履行完毕，流通安排符合科创板规则 [9][10] 五、其他关键信息 - 公司不存在控股股东资金占用问题 [9] - 公告附件包含保荐机构出具的专项核查意见 [10]