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违规炒股交易超3000万元,最终亏损逾40万,这家券商分公司老总被罚

每经记者|陈晨 每经编辑|彭水萍 5月28日,海南证监局发布消息称,时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿,违规买卖股票,累计买 入约3105.29万元,卖出约3065.91万元,账户亏损约40.51万元。因此,海南证监局对王攀懿处以5万元 的罚款。记者注意到,此次提及的太平洋证券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函监管措施,主要 原因是员工违反适当性管理规定。 时任分公司总经理炒股逾7年仍亏损 王攀懿出生于1968年7月,时任太平洋证券海口分公司总经理。海南证监局表示,对王攀懿违规买卖股 票行为进行了立案调查。 经查明,2017年2月至2024年8月期间,王攀懿作为太平洋证券海口分公司证券从业人员,控制使用"朱 某勇"证券账户买卖股票和可转债,累计买入约3105.29万元,卖出约3065.91万元,账户亏损约40.51万 元(含交易税费等)。其中,可转债的交易区间为2020年10月至2024年3月,累计买入约2.3万元,卖出 约2.71万元。 根据以上违法事实,海南证监局决定对王攀懿处以5万元的罚款。 《每日经济新闻》记者查询中证协官网了解到,目前,王攀懿登记的执业机构仍然在太平洋证券。进一 步来看,王攀懿 ...