创业板上市公司股权激励计划自查表 - 公司简称华新环保 股票代码301265 未聘请独立财务顾问 [1] 上市公司合规性要求 - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [2] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形 [2] 激励对象合规性要求 - 激励对象未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [2] - 激励对象最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 [2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施 [2] - 激励对象不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 [2] 激励计划合规性要求 - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20% [2] - 单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股本总额的1% [2] - 激励对象预留权益比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% [2] - 激励对象为董事、高管的 股权激励计划草案已列明其姓名、职务、获授数量 [2] - 激励对象为董事、高管的 设立绩效考核指标作为激励对象行使权益的条件 [2] 股权激励计划披露完整性要求 - 对照《股权激励管理办法》相关规定 逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形 [3] - 说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权分布不符合上市条件 [4] - 披露股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 [4] - 披露股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例 分次实施的需披露每次拟授予权益数量及占比 设置预留权益的需披露预留数量及占比 [4] - 披露股权激励计划的有效期 股票期权的授权日或授权日确定方式 可行权日 行权有效期和行权安排 限制性股票的授予日 限售期和解除限售锁定期安排 [5] - 披露限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法 采用其他定价方法的需说明定价依据及方式 并聘请独立财务顾问核查发表意见 [5] - 披露激励对象获授权益、行使权益的条件 分次授出或行使的需披露每次条件 设立指标需说明定义及计算标准 含董事高管的需披露绩效考核指标 [5] - 披露公司授予权益及激励对象行使权益的程序 明确不得授出限制性股票及不得行使权益的期间 [5] - 披露股权激励会计处理方法 限制性股票或股票期权公允价值的确定方法 估值模型参数取值及合理性 计提费用对经营业绩的影响 [5] - 披露股权激励计划的变更、终止条件 [5] - 披露公司控制权变更、合并、分立或激励对象职务变更、离职、死亡等事项时的实施安排 [5] - 披露公司与激励对象权利义务及纠纷解决机制 [5] - 披露上市公司及激励对象关于信息披露文件无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 以及权益回购注销和收益收回程序的触发标准、操作流程等 [6] 绩效考核指标要求 - 指标客观公开、清晰透明 符合公司实际情况 有利于提升公司竞争力 [6] - 以同行业可比公司作为对照依据的 选取的对照公司不少于3家 [6] 限售期、行权期合规性要求 - 限制性股票（一类）授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 各期解除限售比例不超过获授总额的50% [7] - 限制性股票（二类）授予日与首次解除限售日间隔不少于12个月 各期归属比例不超过获授总额的50% [7] - 股票期权每期可行权比例不超过获授总额的50% [7] 监事会及中介机构意见 - 监事会就股权激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否损害股东利益发表意见 [7] - 上市公司聘请律师事务所出具法律意见书 确认符合《股权激励管理办法》规定的实行条件、内容合规、程序合法、对象合规、信息披露合规等 [7] 审议程序合规性 - 公司保证填写情况真实、准确、完整、合法 并承担法律责任 [8]