美国与瑞士打破了在客户投资信息共享问题上持续数年的僵局。 当地时间6月10日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，将立即恢复处理瑞士注册投资顾问（RIA）的 申请，终结自2020年因监管数据争议导致的审批暂停。 在该公告发布前，SEC与瑞士金融市场监督管理局（FINMA）就关键监管合作达成一致：受FINMA监 管且在SEC注册的瑞士投资顾问，可直接向SEC提供包含个人数据的账簿记录；同时SEC可在符合美瑞 两国法律框架下，对瑞士境内相关机构开展现场检查。 美瑞两国在涉及美国客户金融信息的议题上，长期存在复杂的监管博弈。外界认为，这一举措为瑞士金 融机构打开美国财富管理市场大门，同时为SEC获取瑞士境内客户资产信息铺平了道路。 监管博弈 SEC主席保罗·阿特金斯（Paul S. Atkins）表示："重启瑞士RIA审批进程刻不容缓，我们期待扩大美国资 本市场的准入机会。" 2020年，SEC暂停了处理瑞士投资顾问提交的RIA申请。SEC一方面担忧瑞士本地RIA无法有效提供其 所需的数据，另一方面顾虑自身对瑞士金融机构开展现场检查的实际执行能力受限。 这一系列监管行动促使瑞士银行业摒弃传统 "绝对保密"的运营模式， ...