独立董事候选人声明与承诺 候选人基本情况 - 何小燕被提名为北京思特奇信息技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选人 [1] - 候选人已通过第四届董事会提名委员会或独立董事专门会议资格审查 [1] - 提名人与候选人不存在利害关系或其他可能影响独立履职的密切关系 [1] 法律与合规性 - 候选人不存在《公司法》第一百七十八条规定的不得担任董事的情形 [1] - 符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及深交所业务规则的任职资格 [1] - 符合公司章程规定的独立董事任职条件 [2] - 未违反《公务员法》、中纪委、中组部等相关规定 [2][3] - 未违反金融监管机构（如央行、银保监会、证监会）对独立董事的任职限制 [3][4] 独立性声明 - 候选人及其直系亲属未在公司及附属企业任职 [5] - 未直接或间接持有公司1%以上股份，也不属于前十名自然人股东 [5] - 未在持有公司5%以上股份的股东或前五名股东处任职 [5] - 未在公司控股股东或实际控制人的附属企业任职 [6] - 未为公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务 [6] - 与公司及其关联方无重大业务往来 [6] 职业背景与经验 - 具备上市公司运作基础知识，熟悉相关法律法规 [4] - 具有五年以上法律、经济、管理、会计或财务等领域的履职必需经验 [4] - 非会计专业人士（未满足注册会计师或相关高级职称条件） [5] 历史记录与诚信 - 最近36个月未因证券期货犯罪受刑事或行政处罚 [7] - 未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [7] - 最近36个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [8] - 无重大失信记录 [8] - 未在过往独立董事任职期间因缺席会议被撤换且未满12个月 [8] 履职承诺 - 承诺确保足够时间和精力勤勉履职，保持独立判断 [9] - 如出现不符合任职资格情形将立即辞职 [10] - 授权公司董事会秘书报送声明内容至深交所 [10] - 如辞职导致独立董事比例不合规，将继续履职直至补选完成 [10]