东兴证券两名保代遭监管约谈,曾参与泽达易盛IPO
泽达易盛财务造假案余波未散,2名保代再被"点名"。 今年以来,针对投行保代的监管持续从严,曾卷入泽达易盛财务造假案的2名保代,在本周将遭监管约 谈。 据北京证监局最新披露,胡晓莉、陶晨亮在相关保荐项目中未勤勉尽责,被分别采取监管谈话措施。另 据中国证券业协会(下称"中证协"),2人执业机构均为东兴证券,且目前均在保荐代表人C类(处罚 处分类)名单中。 公开资料显示,2020年6月,泽达易盛登陆科创板,胡晓莉、陶晨亮曾作为该公司IPO的保荐代表人。 上市两年后,2022年5月泽达易盛因信披违规突遭证监会立案,后被查明连续6年财务造假、累计虚增收 入超5.6亿元。泽达易盛因此被强制退市,公司及相关中介机构集体被罚,两名保代也遭上交所监管警 示。 今年以来,监管多次对"带病闯关""一撤了之"的IPO项目出手严惩,券商投行和保代因此被追责。据第 一财经梳理,年内,中金公司、国金证券、国元证券等公司保代,均因撤单IPO被罚,部分保代还因此 被"禁业"数月。 对此,北京证监局分别对胡晓莉、陶晨亮采取监管谈话措施,约谈时间为6月17日。此外,上述监管措 施决定,未提及2人所涉违规保荐项目的具体信息。 记者在中证协官网查询到 ...