泽达易盛财务造假案后续 - 泽达易盛IPO保代胡晓莉、陶晨亮因未勤勉尽责被北京证监局采取监管谈话措施 执业机构为东兴证券 目前处于保荐代表人C类名单中 [1][2] - 两名保代在泽达易盛持续督导期间存在两项违规行为：未充分核查委托理财变更情况 未有效督促公司建立健全内部控制 被上交所监管警示 [4] - 泽达易盛2016-2021年累计虚增收入5.65亿元 虚增利润2.96亿元 2022年因欺诈发行被强制退市 [1][4] 保代执业违规情况 - 胡晓莉具有20年从业经历 曾负责9单保荐项目包括大智慧主板IPO 陶晨亮从业十余年 负责过2单项目包括金海环境主板IPO [2][3] - 两名保代均存在未审慎核查标的公司财务信息、关联交易和股权代持等违规行为 约谈时间为6月17日 [2] IPO撤单项目处罚情况 - 中信证券因辉芒微IPO项目未充分核查经销收入内控有效性被深交所书面警示 2名保代被通报批评 [6] - 中金公司因科凯电子IPO研发投入内控问题被书面警示 国元证券因安芯电子研发人员认定不准确被通报批评 2名保代被禁业6个月 [6][7] - 国金证券2名保代因想念食品IPO供应商核查不到位被禁业24个月 创年内最长禁业纪录 [8] - 中证协更新保荐代表人D类名单 涉及6家券商8名保代 包括国元证券马志涛、徐明等 [8]