保荐代表人D类名单更新 - 中证协更新保荐代表人D类名单 被暂停执业资格的保代增至17人 涉及11家执业机构包括国金证券 申万宏源承销保荐 国元证券 财信证券 广发证券 东吴证券 中金公司 中信建投证券 开源证券 中天证券 广发乾和 [1] - 国金证券2名保代程超 宋乐真因在想念食品IPO项目中职责缺位被纳入D类名单 [1][3] 监管处罚细节 - 上交所对国金证券及程超 宋乐真予以纪律处分 因在想念食品主板IPO申请中存在保荐职责履行不到位情形 [3] - 具体问题包括对特殊关系经销商核查不审慎 未发现供应商和经销商资金往来及返利计提异常 函证 走访 调查问卷等程序执行存在缺陷 未充分了解发行人业务控制及识别重要内部控制节点 [3] - 处罚措施为国金证券被公开谴责 程超 宋乐真被24个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件 [3] 监管规则修订 - 2024年9月中证协修订《证券公司保荐业务规则》 新增D类名单（暂停业务类） 依据为最近三年内受过证监会行政处罚或被采取纪律处分且在执行期的保代 [4] - 监管持续压严压实中介机构责任 多家券商投行及保代被警示 旨在重塑投行生态 提升执业质量和风险把控能力 [4] - 监管部门要求券商健全投行内控体系 排查风险隐患 强化"三道防线"执行 提高尽职调查质量 细化资金流水核查等操作标准 [4]