保荐业务规则修订 - 2024年9月中证协修订《保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制，新增D类（暂停业务类）名单 [2] - D类名单依据为：最近三年内受过证监会行政处罚或被采取不适当人选等措施的保荐代表人 [3] - 修订后A类名单增加撤否信息，形成A/B/C/D四类分类名单体系 [2] D类名单更新情况 - 最新D类名单涉及国金证券2名保代（程超、宋乐真），均因想念食品IPO项目被上交所纪律处分 [3][4] - 两人具体违规行为包括：对特殊关系经销商核查不审慎、程序执行存在缺陷、未充分识别内控节点 [5] - 上交所对两人处以24个月内不接受其签字文件的处分 [5] - 截至目前D类名单累计列示17人，涉及国元证券、广发证券、东吴证券等10家券商 [6] 涉及的具体项目 - 国金证券：想念食品IPO [4][5] - 申万宏源：国宏工具IPO [6] - 国元证券：安芯电子IPO [6] - 财信证券：上海思尔芯IPO [6] - 广发证券：紫鑫药业非公开发行 [6] - 东吴证券：国美通讯非公开发行 [6] 行业影响 - 监管持续强化投行业务监管，压实中介机构"看门人"责任 [6] - 专家认为D类名单机制有助于明确责任边界，提升行业执业质量 [6]