内幕信息知情人登记管理制度 核心观点 - 华塑控股修订内幕信息知情人登记管理制度，旨在规范内幕信息管理、加强保密工作并防止内幕交易，以维护信息披露公平性和投资者权益 [1][2] - 制度明确内幕信息定义（19类重大未公开信息）及知情人范围（4类内部/外部人员），要求分阶段登记并保存档案至少10年 [3][4][5][8] - 公司需在重大事项披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案及重大事项进程备忘录 [6][7][9] 内幕信息定义 - 涵盖19类重大未公开信息，包括： - 经营/股权结构重大变化、重大投资（资产交易超总资产30%或主要资产处置超30%）[3] - 重大担保/关联交易、债务违约、亏损超净资产10%、控股股东变动（持股5%以上）[3][4] - 并购重组、证券发行、分红增资计划、重大诉讼及立案调查等 [3][4] 内幕信息知情人范围 - 内部人员：董事、高管、参与重大事项决策人员及财务/审计/信披工作人员 [4] - 外部人员：持股5%以上股东及其高管、中介机构、监管人员及因业务往来获知信息者 [5] - 其他：通过亲属关系或中国证监会认定的其他知情人员 [5] 登记管理流程 - 董事会为责任主体，董事会秘书负责具体登记备案 [2][8] - 知情人需及时填报档案，包括知悉时间、方式、内容及所处阶段 [6][9] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员并签字确认 [8] 保密与追责 - 知情人不得泄露信息或建议他人交易，违规者将面临内部处分或司法追责 [9][10] - 公司需自查知情人交易行为，发现违规需2个工作日内披露处理结果 [10] 附则 - 制度由董事会解释修订，与法规冲突时以法规为准 [12][13] - 附件包含知情人档案格式及重大事项备忘录模板 [13]