公司基本情况 - 公司全称为国金证券股份有限公司，英文名称为SINOLINK SECURITIES CO., LTD.，注册地址为四川省成都市青羊区东城根上街95号 [3] - 公司成立于1992年，2008年通过吸收合并国金证券有限责任公司更名，注册资本为37.125亿人民币 [2][3] - 公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市，股票代码未披露 [3] 股权结构 - 公司总股本为3,712,559,510股，全部为普通股 [6] - 公司不接受本公司股份作为质押标的，且持股5%以上股东质押比例不得超过50% [16][29] - 公司股东锁定期内不得质押股权，实际控制人需遵守相同锁定期要求 [16] 公司治理 - 董事会由11人组成，包括4名独立董事和1名职工董事，董事长为法定代表人 [48] - 股东会特别决议需三分之二以上表决权通过，包括修改章程、合并分立等重大事项 [35] - 独立董事可提议召开临时股东会，持股1%以上股东有权提出提案 [28][59] 业务范围 - 经营证券业务、基金托管、销售服务等，需经中国证监会批准 [5] - 可设立全资子公司开展直投、私募基金、另类投资等业务 [5] - 公司以"合规、诚信、专业、稳健"为行业文化指导原则 [5] 风险管理 - 董事会承担全面风险管理最终责任，需审议风险偏好、容忍度等 [50] - 公司建立合规管理制度，董事会需审议年度合规报告 [50] - 信息技术管理由董事会负责，需确保与资本实力相匹配 [50] 关联交易 - 关联交易金额超3000万元且占净资产5%以上需提交股东会审议 [24] - 关联股东表决时需回避，其代表股份不计入有效表决总数 [37] - 禁止为股东及其关联方提供融资担保，特殊情况需经严格审批 [22] 股东权利 - 股东有权查阅会计账簿，但需提供持股证明 [11] - 连续180日持股1%以上股东可对董事违法行为提起诉讼 [14] - 股东会可采用网络投票，投票时间有明确限制 [25] 董事会运作 - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议需提前5日通知 [53] - 关联董事不得参与表决，无关联董事不足三人时提交股东会 [54] - 董事可委托其他董事代为表决，需书面授权 [54]