奥尼电子: 东兴证券股份有限公司关于深圳奥尼电子股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
公司股份上市流通情况 - 奥尼电子首次公开发行人民币普通股(A股)3000万股,于2021年12月28日在创业板上市,占发行后总股本26.1105% [2] - 2021年12月31日至2022年1月28日期间,公司股价连续20个交易日低于发行价66.18元/股,触发控股股东及实控人股份锁定期自动延长6个月条款 [3] - 2025年6月30日将解除限售7372万股,占总股本63.3353%,涉及6户股东,其中实控人吴世杰等三人因任职限制实际可流通数量为持股总数25% [16][17] 股本结构变动 - 解除限售后公司限售流通股比例从64.87%降至3.99%,无限售流通股比例相应增加 [18] - 高管锁定股增加285万股至313.8592万股,股权激励限售股150万股保持不变 [18] 股东承诺履行 - 控股股东奥信通及实控人承诺上市后36个月内不转让股份,若违反承诺则收益归发行人所有 [4][5][6] - 股东承诺避免同业竞争,不从事与公司业务相竞争活动,否则将赔偿损失 [7][8][9] - 实控人承诺稳定股价,在触发条件时支持公司回购股份 [10][11] 保荐机构核查结论 - 东兴证券确认本次限售股解禁符合创业板上市规则及股东承诺要求,信息披露真实完整 [19]