总则 - 公司制定本制度旨在规范董事和高级管理人员所持股份及其变动的管理，确保信息披露合规，依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[1] - 董事和高级管理人员所持股份涵盖登记在其名下、他人账户持有及信用账户内的股份[1] - 禁止董事和高级管理人员从事以公司股票为标的的融资融券交易[2] 持股变动管理 - 董事和高级管理人员买卖公司股票前需书面通知董事会秘书，董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展[3] - 公司发行股份或实施股权激励时，需向深交所申请将相关人员股份登记为限售股[3] - 董事和高级管理人员需在特定时间内申报个人信息及亲属信息，包括任职、离职及信息变更后2个交易日内[3] - 每年首个交易日，中国结算深圳分公司按上年末持股基数的25%计算本年度可转让股份额度，并解锁对应流通股[4][5] - 年内新增股份（如二级市场购买、可转债转股等）中无限售条件股份当年可转让25%，限售股计入次年基数[5] - 权益分派导致持股增加的，可同比例增加当年可转让数量[5] - 股份变动需在2个交易日内公告，内容包括变动前后持股数量、价格等[5] 增持股份行为规范 - 持股30%-50%的股东每年增持不超过已发行股份的2%，持股超50%的增持需不影响上市地位[6] - 未披露增持计划的主体首次增持后需披露后续计划并承诺在实施期限内完成[6] - 增持计划实施过半时需公告进展，完成前不得减持[6][7] 减持股份行为规范 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过持股总数的25%，持股≤1000股可一次性转让[7] - 离任后6个月内不得转让股份，任期届满前离职的需遵守转让比例及离职后半年禁售规定[7][8] - 禁止买卖股票的期间包括年报公告前15日、季报公告前5日及重大事件决策至披露期间[8] - 股份禁售情形包括上市首年、离职半年内、涉嫌违法违规被调查或处罚未满6个月等[8] 其他事项 - 董事和高级管理人员需确保亲属及关联方不利用内幕信息买卖股份[9] - 持股5%以上股东及董事、高级管理人员6个月内反向交易收益归公司所有[9] - 公司可对核心人员股份进行锁定，并在定期报告中披露[11] - 董事会秘书负责管理股份数据及信息披露，发现违规需及时报告[11]