投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者信息沟通，提升公司治理水平和投资价值，实现股东利益最大化[2] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规及公司章程[3] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等活动增进投资者认同，提升企业价值的系统性工作[3] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需在依法披露信息基础上开展，符合各项法律法规及行业规范[3] - 平等性原则：平等对待所有投资者，特别为中小投资者创造参与机会[3] - 主动性原则：主动听取投资者建议并及时回应诉求[3] - 诚信守信原则：注重诚信规范运作，营造健康市场生态[4] 投资者关系管理内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定披露信息、ESG信息、股东权利行使等九大方面[5] - 采用官网、上证e互动、电话会议、现场调研等多渠道沟通方式[4] - 必须设立专人负责的投资者专线，保证沟通渠道畅通并及时更新联系方式[6] - 现场调研需做好信息隔离，防止泄露内幕信息[6] - 股东大会应提供网络投票，会前广泛征询投资者意见[7] 投资者说明会规范 - 强制召开说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等六类情况[8] - 年度报告披露后必须召开业绩说明会，需提前征集投资者提问[8] - 说明会原则上安排在非交易时段，鼓励采用视频直播等创新形式[7] 投资者权益保障机制 - 公司需首要处理投资者诉求并依法及时答复[10] - 支持投资者行使股东权利，配合调解纠纷及维权活动[9] - 禁止选择性披露信息或作出股价预测等违规行为[12] 组织架构与实施保障 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室为专职部门[10] - 从业人员需具备财务法律知识、沟通协调能力及行业认知等四项素质[10] - 建立投资者关系管理档案，保存交流记录等资料至少3年[13] - 定期对高管开展投资者关系管理专项培训[11] 制度修订与执行 - 制度由董事会负责制定、修改和解释[13] - 自董事会批准之日起生效，未尽事宜按国家法规执行[13]