权益变动概况 - 苏州海望合纵一号股权投资合伙企业通过协议转让方式受让南模生物合计8,679,727股股份，占总股本11.13%，交易单价为27.369元/股，总金额约2.37亿元[12][13][15] - 转让方包括海润荣丰（5.96%）、康君宁元（2.88%）和张江集体（2.29%），交易完成后海润荣丰和张江集体将不再持股，康君宁元持股比例降至2%[78][79] - 海望合纵与现有股东浦东新产业为一致行动人，合并持股比例将从2.77%提升至13.90%[7][12][81] 交易结构设计 - 采用分三期付款机制：首期10%存入共管账户，70%在交易所合规确认后支付，剩余20%于股份过户后支付[16][17][18] - 设置共管账户监管机制，资金划转需双方共同指令，违约方需承担违约金（日万分之三）或10%转让价款的违约责任[29][30][66] - 交易先决条件包括尽职调查无重大不利事件、股份无权利限制、完成信息披露义务等，需在10个工作日内满足[19][20][59] 股东持股计划 - 海望合纵承诺12个月内不主动减持通过本次交易取得的股份，包括二级市场交易和协议转让等方式[10][11][80] - 原股东海润荣丰在过去6个月内已通过询价转让减持2.65%股份，本次交易后完全退出[51][52][53] - 康君宁元在本次转让后保留1,560,701股（2%），未披露后续减持计划[79] 对公司治理影响 - 本次权益变动不触及要约收购，不会导致控股股东和实际控制人变更[39][72][80] - 交易完成后，海望合纵-浦东新产业联盟将成为持股13.9%的重要股东组合，可能影响公司战略决策[12][81][83] - 标的股份无质押、冻结等权利限制，过户后新老股东将按持股比例享有未分配利润[21][37][61] 行业交易特征 - 协议转让价格27.369元/股设定为大宗交易价格下限，体现市场化定价原则[15][56] - 生物科技领域股权交易活跃，海望合纵作为专业股权投资机构进场显示对行业长期价值的认可[9][80] - 交易文件包含完整的过渡期安排、违约责任和争议解决条款，反映PE机构交易文本的标准化趋势[22][34][68]