7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航（原名"金叶珠宝"）重大资产重组项目中，公 司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，日前收到证监会行政处罚事先告知书。对此，东海证券相关人士回 应中国证券报记者称，将深刻反省，认真落实整改，全力压实"看门人"责任。 行政处罚事先告知书显示，东海证券出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中 未勤勉尽责，涉嫌违反2005年修订的《证券法》相关规定，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规 定，证监会拟决定对东海证券责令整改，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。 一是设立投资银行业务专业委员会，对投资银行类业务进行统一管理。目前，公司已构建了清晰、合理 的投资银行类业务内部控制组织架构，建立了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控 制防线。 深刻反省认真落实整改工作 2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司90%股权并募集配套资金，东海证券担任 该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为2015年12月至2017年12月。 2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查， ...