行政处罚及公司回应 - 东海证券因担任独立财务顾问未勤勉尽责收到中国证监会行政处罚事先告知书 拟被合计罚没6000万元 [1] - 公司回应称处罚未对经营活动产生重大不利影响 目前经营情况正常 短期财务数据受影响但已切实整改 [1] - 公司将此次处罚作为强化内控管理的重要契机 业务端加强全流程合规管理及风险把控 管理端完善合规及风险管理体系 [1] 业务发展战略 - 财富管理领域优化收入结构 大力发展"互联网+投顾"模式 [1] - 自营投资业务以稳定绝对收入为目标 完善投研体系和投资系统建设 [1] - 投行业务深耕常州等传统优势地区 聚焦科技创新和产业创新 走差异化特色化发展道路 [1][2] - 协同内外部资源服务实体经济 履行"看门人"职责 追求质量第一的行稳致远 [2] 合规风控措施 - 严格执行违规问责机制 杜绝同类事件重演 维护资本市场秩序 [2] - 持续整改增强抗风险能力和可持续发展能力 筑牢合规基础守住风险底线 [1] - 提升全员合规风控意识 确保合规风控成为经营发展的"生命线" [1]