总则 - 公司制定重大信息内部报告制度以规范信息管理 确保信息披露真实准确完整 [1] - 制度依据包括公司法 上市公司信息披露管理办法 上海证券交易所股票上市规则及公司章程等 [1] - 制度要求内部信息报告第一责任人在发生可能影响股价的情形时及时向董事会秘书报告 [1] 报告责任人 - 公司董事 高级管理人员 分公司负责人 控股子公司董事长及总经理 参股子公司派驻董事监事和高级管理人员为内部信息报告第一责任人 [2] - 董事会秘书需及时向董事长和总裁汇报情况 [2] - 第一责任人可指定信息报告联络人负责信息收集整理和联络工作 但报告义务仍由第一责任人承担 [2] 信息保密与培训 - 公司董事 高级管理人员及其他知情人员在该信息未公开披露前负有保密义务 [2] - 董事会秘书需定期或不定期对负有报告义务的人员进行公司治理及信息披露培训 [3] - 公司可在其他媒体披露信息 但时间不得早于指定报纸和网站 [3] 重大信息范围 - 重大信息包括重大交易事项 关联交易事项 重大风险情形 重大变更事项及其他重大事件 [4] - 若信息属于免于披露范围 报告人可免于报告义务 [4] - 重大交易事项涵盖购买出售资产 对外投资 提供财务资助 担保 租入租出资产等十一种情形 [4][5] 关联交易与风险情形 - 关联交易事项包括其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项 [5] - 重大风险情形包括生产经营环境重大变化 签订重要合同 获得大额政府补贴 计提大额资产减值等 [5] - 公司法定代表人 总经理无法履职或董事高级管理人员被调查也属于重大风险情形 [5] 重大变更事项 - 重大变更事项包括公司名称 章程 注册资本 注册地址等变更 [6] - 经营范围重大变更 会计政策变更 法定代表人变动等也属于此类 [6] - 持有5%以上股份股东所持股份出现质押 冻结 司法拍卖等情况也需报告 [6] 其他重大事项 - 其他重大事项包括发生重大亏损 重大债务 承担重大违约责任 主要资产被查封等 [6] - 公司被调查或受处罚 决定解散 业务陷入停顿等也需报告 [6] - 业绩预告 利润分配 股票异常波动 变更募投项目等同样属于报告范围 [7] 报告程序 - 报告人需以书面形式向董事长和董事会秘书提供重大信息报告表 包括内容 影响及解决措施 [8] - 内部审批程序要求各部门和子公司信息经负责人审核签字后由联络人报送董事会秘书 [8] - 董事会秘书需建立信息档案 进行统计分析并及时向董事长汇报 [8] 信息披露与反馈 - 董事会秘书负责信息收集 制作披露文件及对外沟通 [8] - 需披露的信息经董事长审批后对外披露 重要事项需提交董事会或股东会审议 [8] - 董事会秘书需及时将信息处理情况反馈给报告人 [8] 责任与附则 - 公司任何部门或子公司不得以公司名义对外披露信息或解释已披露信息 [9] - 报告义务人需制定内部报告程序并指定联络人负责信息传递和联络 [9] - 重大事项需在发生或知晓后24小时内报告 贻误报告导致违规将追究责任 [9] - 报告通知方式包括书面文件 电子邮件及传真等形式 [9] - 制度未尽事宜按相关法律法规 上市规则及公司章程执行 [10] - 制度由董事会根据法律法规修改并解释 自董事会审议通过之日起生效 [10]