核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员持股变动管理制度 明确股份持有定义 交易限制 信息报备要求及违规责任 确保合规性及信息披露透明度 [1][2][3][5][7] 制度适用范围 - 制度适用于公司董事及高级管理人员 涵盖登记在其名下及其利用他人账户持有的公司股份 包括融资融券交易信用账户内的股份 [2][3] 信息报备要求 - 董事会秘书负责管理董事及高级管理人员身份及持股数据 每季度检查买卖披露情况 [2] - 个人信息需在任职通过后2个交易日内 信息变化后2个交易日内或离任后2个交易日内申报 包括姓名 职务 身份证号 证券账户等 [3] - 持股变动需在事实发生之日起2个交易日内报告并公告 包括变动前持股数量 变动日期 数量 价格及变动后持股数量 [3][7] 交易限制 - 禁止买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入 违规收益归公司所有 [5] - 不得在年度报告 半年度报告公告前15日内 季度报告 业绩预告 业绩快报公告前5日内及重大事件发生或决策至披露期间买卖股票 [5] - 禁止转让情形包括公司股票上市交易之日起1年内 离职后半年内 立案调查或处罚未满6个月 被公开谴责未满3个月及重大违法退市限制期内等 [5] 持股变动管理 - 每年转让股份不得超过所持股份总数的25% 因司法强制执行 继承 遗赠 依法分割财产等除外 [6] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让 [6] - 以上年末所持股份总数为基数计算可转让数量 年内新增无限售条件股份当年可转让25% 新增有限售条件股份计入次年基数 权益分派导致持股增加可同比例增加当年可转让数量 [6] 减持披露要求 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让股份需在首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划 [7] - 减持计划实施完毕或减持时间区间届满后需在2个交易日内报告并公告 [7] - 股份被人民法院强制执行需在收到执行通知后2个交易日内披露 包括拟处置股份数量 来源 方式 时间区间等 [7] 违规责任 - 违规买卖股票或未履行申报义务将视情节给予内部处分 造成损失需赔偿 构成欺诈 内幕交易和操纵市场等将由证券交易所 中国证监会依法处罚 [7]