公司监管措施及处罚情况 - 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情形 [1] 上海证券交易所通报批评事项 - 2025年2月22日，上交所对公司及控股股东李广胜等予以通报批评，因李广胜变相占用上市公司资金2000万元，实际流向其相关方，公司已收回1500万元，剩余500万元未归还 [1] - 公司未准确披露李广胜实际控制的他人证券账户持股信息及变动情况 [2] - 上交所将通报中国证监会并记入证券期货市场诚信档案 [2] 资金占用整改情况 - 李广胜于2024年11月21日承诺偿还占用资金，并于后续归还剩余500万元，资金占用影响已消除 [2][6] - 公司成立专门工作小组追讨资金，并于2024年12月11日向李广胜发出《督促函》要求制定还款计划 [3][6] 内控及合规改进措施 - 公司梳理内控制度，加强培训并完善业务流程，建立风险防控长效机制 [3][7] - 组织股东、董事、高管学习《公司法》《证券法》等法规，防止关联方资金占用问题再次发生 [4][8] 持股信息披露问题 - 李广胜实际控制的他人证券账户持股信息未准确披露，截至2020年12月31日已全部卖出，影响消除 [4][8] - 公司向持股5%以上股东发函核实股权代持情况，均回复无未披露代持事项 [4][8] 四川证监局监管措施 - 2024年10月28日，四川证监局对公司及李广胜采取责令改正措施，并对相关责任人出具警示函，因资金占用及持股披露违规 [5] - 违规行为违反《上市公司信息披露管理办法》等规定，相关措施记入诚信档案 [5][6] 上交所口头警示事项 - 2024年6月28日，上交所对公司及董秘刘思聪口头警示，因募投项目延期未及时披露 [9] - 2022年2月21日，时任董秘姜向东因未披露减持计划违规减持2万股（金额22.52万元）被口头警示，系家属误操作 [9][10] - 2022年2月10日，高管梁晓明因短线交易获利4080元被口头警告，收益已上交公司 [10][11] 其他说明 - 除上述事项外，公司最近五年无其他监管处罚或措施 [12]