投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通，建立良好互动平台，完善治理结构并保护投资者合法权益 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市规则》及《公司章程》等法律法规和规范性文件 [1] - 投资者关系管理涵盖股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等活动 [2] 管理目的与原则 - 核心目标包括促进投资者了解公司、建立稳定投资者基础、形成服务投资者的企业文化、实现股东财富增长及提升信息披露透明度 [5] - 基本原则为合规性、平等性、主动性和诚实守信，要求平等对待所有投资者并主动回应诉求 [6] 管理对象与工作内容 - 工作对象覆盖在册/潜在投资者、证券分析师、财经媒体、监管机构等七类主体 [7] - 沟通内容包含发展战略、法定信息披露、ESG信息、股东权利行使程序等九大领域 [7] - 公司需通过官网、新媒体、说明会、路演等多元化渠道开展管理工作，并建立重大事件沟通机制 [9] 组织架构与职责分工 - 董事长为第一责任人，董事会秘书为直接负责人，证券部为执行部门 [13] - 证券部职责包括信息沟通、定期报告编制、会议筹备、媒体合作及网络平台建设等七项职能 [14] - 从事投资者关系人员需具备法律财务知识、沟通协调能力及全面行业认知 [13] 投资者沟通规范 - 设立专用咨询电话并确保畅通，来访者需签署承诺书并建立档案 [15][16] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，内容涵盖行业状况、发展战略、财务状况等六方面 [12] - 特定对象指分析师、机构投资者等五类主体，需预约登记并签署保密承诺书 [28][37] 信息披露与活动管理 - 投资者关系活动需避免泄露未公开重大信息，提问范围需预先设定 [30][31] - 现场调研需形成书面记录并由双方签字，活动后2日内提交《投资者关系活动记录表》至上证e互动 [34][39] - 公司需建立信息披露备查登记制度，定期披露活动情况 [36] 风险防控与纠纷解决 - 禁止行为包括发布未公开信息、误导性陈述、选择性披露及股价预测等九类情形 [19] - 发现信息泄露需立即公告并采取补救措施，建立多元化纠纷解决机制 [42][52] 附则与制度执行 - 制度自董事会审议后生效，与法律法规冲突时以后者为准 [54][55] - 公司其他部门及员工有义务协助投资者关系管理工作 [18]