董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律等专业知识及良好职业道德 [1] - 禁止任职情形包括无民事行为能力、被判处刑罚且执行期满未逾五年、破产企业负责人未逾三年、被吊销营业执照企业责任人未逾三年、失信被执行人、被采取市场禁入措施、被认定为不适当人选、近3年受证监会行政处罚、近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评及其他交易所认定不适合情形 [1] 董事会秘书聘任及解聘 - 董事会秘书由董事长提名且董事会决定聘任或解聘 [2] - 公司需在首次公开发行上市后3个月内或原任秘书离职后3个月内聘任新秘书 [2] - 空缺期间需指定董事或高管代行职责 空缺超3个月时董事长需代行并在6个月内完成聘任 [2] - 解聘需有充分理由且被解聘者可向交易所提交个人陈述报告 [2] - 出现任职资格禁止情形、连续3个月以上不能履职、履职重大错误造成损失或违反法规造成损失时需在1个月内解聘 [3][4] 董事会秘书职责与权限 - 负责信息披露事务管理及制度制定 督促公司遵守披露规定 [4] - 协调投资者关系及与监管机构、投资者、中介、媒体的信息沟通 [4] - 筹备组织董事会和股东会会议 参与会议并负责会议记录签字 [4] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时立即报告并披露 [4] - 关注媒体报道并督促公司回复交易所问询 [4] - 组织董事及高管进行法律法规培训 协助了解信息披露职责 [4] - 督促董事及高管遵守法规和章程 在违反规定时提醒并报告交易所 [4] - 管理公司股票及衍生品种变动事务 [4] - 公司需为秘书履职提供便利 董事、财务总监及其他人员需支持配合 [5] - 秘书有权了解公司财务经营情况 参加相关会议并查阅文件 [5] - 履职受妨碍时可直接向交易所报告 [5] - 董事长需保障秘书知情权 不得阻挠其行使职权 [5] - 秘书需关注公共媒体报道及股票交易情况 及时反馈并回复监管问询 [6] - 需做好中介机构联络及媒体采访安排 组织投资者关系活动 [6] - 需按规定发出董事会通知并确保文件质量 [6] - 秘书需遵守章程承担高管法律责任 不得利用职权谋取利益 [6] - 兼任董事时需承担董事相应法律责任 [6] - 需履行交易所及证券监管部门要求的其他职责 [6] 制度附则 - 本制度未规定事项适用相关法律法规及公司章程 [7] - 制度与法律法规或章程冲突时以后者为准 [7] - 制度由董事会负责解释和修订 [7] - 制度经董事会审议后生效 [7]