核心观点 - 宏发科技股份有限公司修订董事会秘书工作制度 明确董事会秘书的任职资格 职责 任免程序及工作规范 以提升公司治理水平 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11] 董事会秘书任职资格 - 需具备大学专科以上学历 从事金融 法律 工商管理或股权事务等工作三年以上 [1] - 需取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书 并具备财务 管理 法律等专业知识及良好职业道德 [2] - 禁止任职情形包括被采取证券市场禁入措施 被公开认定不适合任职 最近三年受行政处罚或公开谴责等 [2] 董事会秘书职责 - 负责与证券交易所及其他监管机构沟通联络 协调信息披露事务 组织制定信息披露制度 [2] - 负责投资者关系管理 协调与监管机构 投资者 媒体等的信息沟通 [2] - 组织筹备股东会会议和董事会会议 准备会议文件 参加会议并负责记录和保管资料 [2][7] - 负责信息披露保密工作 制定保密措施 并在内幕信息泄露时采取补救措施 [2] - 组织董事和高级管理人员进行法律法规培训 协助了解信息披露职责 [3] - 负责公司股权事务管理 保管董事 高级管理人员及控股股东持股资料 并披露持股变动情况 [3] 董事会秘书任免程序 - 由董事长提名 董事会聘任或解聘 董事或其他高级管理人员可兼任董事会秘书 [4] - 聘任前需向证券交易所报送推荐书 个人简历 学历证明及培训合格证书复印件 [4] - 公司需聘任证券事务代表协助董事会秘书工作 董事会秘书不能履职时代为履行职责 [4] - 解聘需有充分理由 不得无故解聘 解聘或辞职时需向证券交易所报告并公告 [5] - 出现禁止任职情形 连续三个月以上不能履职 履职出现重大错误或违反法律法规造成重大损失时应予解聘 [6] - 离职后三个月内需聘任新董事会秘书 空缺期间由指定董事或高级管理人员代行职责 超过三个月后由董事长代行 [6] 董事会秘书工作规范 - 负责董事会会议筹备 通知送达 会议记录 决议公告及文件保管 [7] - 负责股东会会议筹备 股东通知 股东资格核对 会议资料置备 会议召开保障 会议记录及决议公告 [8][9] - 负责公司信息披露工作 按照法律法规和监管规定执行 [9]