总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范投资者关系管理 加强沟通 完善治理 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等活动增进投资者认同 提升公司治理水平和企业价值 [1] - 投资者关系管理遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四项基本原则 [1][2] 投资者关系管理内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理 ESG信息 文化建设 股东权利行使方式等九大方面 [3] - 公司通过官网 交易所网站 上证e互动平台 新媒体 电话 传真 邮箱等多渠道建立重大事件沟通机制 [2] - 公司需保证咨询电话 传真和电子信箱等对外联系渠道畅通 确保工作时间有专人接听并及时答复投资者 [2] - 公司需加强网络沟通渠道建设 在官网开设投资者关系专栏并更新相关信息 [3] - 公司应为中小股东和机构投资者现场参观 座谈提供便利 同时做好信息隔离防止泄露未公开重大信息 [3] - 公司应主动关注上证e互动平台和媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [3] - 公司应尽快通过上证e互动平台发布投资者说明会 分析师调研 路演等活动记录 至少包含九项内容 [3][4] - 公司可通过路演 分析师会议等方式沟通情况并听取意见建议 [4] - 公司需严格履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰易懂 [4] - 公司应便利股东特别是中小股东参加股东会 提供网络投票方式 并在会前广泛征询意见 [4] - 公司召开投资者说明会应采取便于参与的方式 原则上安排在非交易时段 并提前公告时间 方式 地点 网址 出席人员和主题 [5] - 公司需在投资者说明会前和期间开通提问渠道 做好问题征集和答复 出席人员应包括董事长 财务负责人 至少一名独立董事和董事会秘书 [5] - 公司应按规定召开投资者说明会 包括六种具体情形如现金分红未达标 终止重组 股价异常波动等 [5] - 公司应在定期报告披露后召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 募集资金使用等内容 [6] - 公司应积极支持配合投资者依法行使股东权利 以及投资者保护机构的持股行权 纠纷调解等活动 [6] - 公司承担投资者诉求处理的首要责任 需依法及时答复 [6] - 公司应明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时对媒体报道予以回应 [6][7] 投资者关系管理组织与实施 - 公司投资者关系管理职责包括拟定制度 组织活动 处理投诉 管理渠道 保障股东权利等八项内容 [7] - 董事长是投资者关系管理工作第一责任人 主持参加重大投资者关系活动 董事长不能出席时由总经理或董事会秘书主持 [7] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员应提供便利条件 [8] - 董事会秘书处是投资者关系管理部门 作为与投资者沟通的基本桥梁 公开披露信息的唯一提供者和组织活动的唯一部门 [8] - 董事会秘书处在董事会秘书领导下开展日常工作 落实投资者关系活动 汇报资本市场动态 参加重要会议参与决策 [8] - 董事会秘书处需配备必要设备保持通讯畅通 [9] - 董事会秘书处主要工作包括及时统一披露信息 调查研究投资者关系状况 组织见面会 维护媒体关系等 [9] - 公司其他各部门 分公司和子公司有义务协助董事会秘书处实施投资者关系管理工作并提供资料支持 [9][10] - 提供资料的部门或子公司需保证内容真实准确完整及时 [10] - 公司及相关人员开展投资者关系管理需严格审查信息 遵守法律法规 体现三公原则 不得透露未公开重大信息等 [10] - 投资者关系管理人员需具备良好品行 专业知识 沟通能力和行业了解等素质 公司应定期进行系统培训 [10][11] - 公司需建立投资者关系管理档案 记载活动参与人员 时间 地点 交流内容等情况 保存期限不得少于3年 [11] 投资者关系管理方式和工作程序 - 公司与投资者沟通应以已公开披露信息作为交流内容 [11] - 投资者关系活动中涉及股价敏感事项或未公开重大信息的 公司应告知投资者关注公告并解释信息披露规则 [11] - 公司不得以投资者关系管理活动交流代替信息披露 若不慎泄露未公开重大信息应立即公告并采取必要措施 [11] - 投资者接待工作由董事会秘书处统一协调 有关部门应提供必要工作条件 [12] - 公司相关人员接受调研前应知会董事会秘书 原则上董事会秘书应全程参加 [12] - 公司接受调研机构及个人调研时应妥善开展接待工作并履行信息披露义务 [12] - 公司和调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [12] - 接待投资者和分析师时若回答等同于提供未发布股价敏感资料必须拒绝回答 [12] - 公司与调研机构及个人直接沟通时应要求出具单位证明和身份证等资料 并可要求签署承诺书 [14] - 公司应就调研过程和交流内容形成书面记录 参加人员和董事会秘书签字确认 具备条件可录音录像 [14] - 公司应建立接受调研的事后核实程序 明确信息泄露应对措施 要求调研机构及个人在发布研究报告前知会公司 [14] - 公司发现研究报告存在错误或误导性记载应要求改正 拒不改正应及时对外公告说明 涉及未公开重大信息应立即报告交易所并公告 [14] - 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测 对于送达公司要求给予意见的报告必须拒绝 [15] - 对报告中已为公众知悉的不正确资料公司应通知分析师 若涉及未公布股价敏感资料应考虑公开披露并纠正 [15] 上证e互动平台 - 公司应充分关注上证e互动平台信息 指派专人及时查看和回复投资者的咨询 投诉和建议 [17] - 投资者提问较多或公司认为重要的问题应汇总梳理并提交"热推问题"栏目展示 [17] - 公司可通过上证e互动平台定期举行"上证e访谈"与投资者公开互动沟通 [17] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎客观 保证真实准确完整公平 不得使用夸大性 宣传性 误导性语言 [17] - 公司在上证e互动平台刊载的文件原则上不得撤回或替换 发现错误或遗漏应及时刊载更正文件并添加标注 [17] - 公司信息披露以通过符合条件的媒体披露内容为准 不得通过上证e互动平台披露未公开重大信息 [18] - 涉及已披露事项公司可充分详细说明和答复 涉及未披露事项应告知投资者关注公告 不得以互动信息代替信息披露 [18] - 公司通过上证e互动平台违规泄露未公开重大信息应立即通过指定媒体发布正式公告 [18] - 公司在上证e互动平台发布信息及答复市场热点问题应谨慎客观有事实依据 不得迎合市场热点或不当关联 [18] 承诺书 - 个人承诺在调研过程中不打探公司未公开重大信息 未经许可不与指定人员以外人员沟通 [21][22] - 个人承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息 不利用该信息买卖或建议他人买卖公司股票 [22] - 个人承诺在研究报告中不使用公司未公开重大信息 除非公司同时披露 [22] - 个人承诺在研究报告中涉及盈利和股价预测时注明资料来源 不使用主观臆断缺乏事实根据的资料 [22] - 个人承诺在发布或使用研究报告 新闻稿等文件前知会公司 [22] - 个人如违反承诺愿意承担一切法律责任 [22] - 机构承诺内容与个人基本一致 但要求在发布或使用文件前至少两个工作日书面通知公司 [25][26] - 机构书面授权的个人在承诺书有效期内到公司现场调研视同机构行为 [26]