公司治理结构完善 - 独立董事现场工作制度旨在完善公司法人治理结构并促进规范运作及可持续发展 [1] - 制度依据包括《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及深交所相关监管规则 [1] - 通过现场工作机制保护投资者特别是中小投资者的合法权益 [1] 独立董事职责要求 - 独立董事需每年到公司进行现场工作且现场工作时间不少于十五日 [4] - 现场工作内容包括检查生产经营状况、管理及内部控制制度建设执行情况以及董事会决议执行情况 [3] - 发现异常情况时需及时向董事会和深交所报告 [3] 现场工作具体内容 - 出席股东会、董事会现场会议并参与议题讨论表决及发表独立意见 [2] - 参与董事会专门委员会会议并就审议事项提出意见建议 [2] - 对子公司进行现场考察并与各部门工作人员座谈了解经营状况 [2] - 与审计部沟通监督内部审计制度实施情况 [2] - 与外部审计机构就财务审计进行沟通交流 [2] - 与董事会秘书沟通了解信息披露情况 [2] - 与投资者进行现场交流互动 [2] 现场工作实施方式 - 通过出席现场会议、实地调研采购生产销售研发等部门开展工作 [5] - 与财务证券事务等相关部门负责人进行现场交流座谈 [5] - 参与业绩说明会、投资者接待日等现场活动 [5] - 公司需为独立董事提供常设机构、独立办公场所及必要工作人员 [6] - 董事及高级管理人员需积极配合不得干预独立董事行使职权 [6] 工作计划与执行保障 - 独立董事需在年初提交年度现场工作计划包括时间安排及调研内容 [8] - 董事会秘书需提前通知相关部门配合确保计划落实 [9] - 独立董事可随时根据监管要求或自行认为必要开展现场工作 [10] - 现场工作产生费用由公司承担 [7] 问题处理与整改机制 - 独立董事有权对发现问题提出质询建议批评意见 [11] - 公司需记录反馈问题并制定整改计划通报进展 [11] - 独立董事需复查整改情况对未落实事项可向董事会或监管机构报告 [12]