核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范管理行为 加强投资者沟通 实现公司价值最大化并保护投资者合法权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求符合法律法规及行业规范 [2] - 平等性原则要求平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则要求主动开展管理活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则要求注重诚信规范运作 [2] 投资者关系管理目的 - 通过信息披露促进投资者了解公司发展战略 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [3] - 建立稳定优质的管理平台树立良好市场形象 创造良好融资环境 [3] - 提高公司管理透明度并改善治理结构 [3] - 形成尊重投资者的企业文化和价值观 [3] 投资者关系管理工作对象 - 包括在册投资者和潜在投资者 [3] - 证券分析师 行业分析师 研究员及基金经理等 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 证券监管部门及相关政府机构等 [3] - 其他相关个人和机构 [3] 投资者关系工作内容 - 公司发展战略和经营方针 [3] - 法定信息披露及其说明包括定期报告和临时公告 [3] - 公司经营 管理 财务及运营信息如生产经营状况 财务状况 研发成果 经营业绩和股利分配 [3] - 依法可披露的重大事项如重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼或仲裁 管理层变动及大股东变化 [3] - 企业文化包括核心价值观 公司使命和经营理念 [3] - 投资者关心的其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 分析研究监管部门政策法规 公司发展战略 行业动态 股价行情 资本市场动态及投资者构成变动 [4] - 信息沟通包括建立内部信息沟通制度 信息披露 回答咨询及收集投资者评价 [4] - 危机处理针对重大诉讼 重组 人员变动 交易异动或自然灾害等提出方案维护形象 [4] - 公共关系维护与监管部门 交易所及行业协会的关系 [4] - 来访接待与投资者 分析师及媒体保持联络并举行说明会或路演 [4] - 定期报告和临时公告披露要求真实准确完整及时 [5] - 媒体合作维护财经媒体关系 [5] - 多渠道多平台多方式开展管理如网站 新媒体 电话 传真 邮箱及投资者教育基地 [5] - 建立重大事项沟通机制与投资者充分协商 [5] - 设立专门咨询电话 传真和邮箱由专人负责并保证畅通 [5] - 安排现场参观和座谈避免接触未公开信息 [5] 股东会及投资者说明会安排 - 为股东提供便利如网络投票并在会前与投资者沟通征询意见 [6] - 积极召开投资者说明会包括业绩说明会 现金分红说明会和重大事项说明会 董事长和总经理应出席 [6] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达规定 终止重组 交易异常波动 重大事件受关注或监管要求 [6] - 说明会需事先公告事后披露并采取便于参与的方式如网络直播 [7] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况及风险 [7] - 提前征集投资者提问并采用视频或语音形式 [7] 投资者权益支持 - 支持投资者依法行使股东权利及投资者保护机构的活动如持股行权 公开征集权利 纠纷调解和代表人诉讼 [7] - 积极配合调解投资者与公司的纠纷 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任并依法及时答复 [8] - 建立健全投诉处理机制并积极办理投诉 [8] - 配合支持投资者维护股东权利的合法行为 [8] - 关注媒体宣传报道并必要时回应 [8] 投资者关系管理部门设置 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主管负责人 证券投资部为日常事务部门 [8] - 控股股东 实际控制人及董事 高级管理人员需为董事会秘书提供便利 [8] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露 预测股价 未授权发言 不公平对待中小股东或违反公序良俗 [8][10] 投资者关系管理部门职责 - 拟定管理制度并建立工作机制 [9] - 组织投资者沟通联络活动 [9] - 处理投资者咨询 投诉和建议并反馈给董事会和管理层 [9] - 管理维护相关渠道和平台 [9] - 保障投资者行使股东权利 [9] - 配合投资者保护机构工作 [9] - 统计分析投资者数量 构成及变动 [9] - 开展改善投资者关系的其他活动 [9] 投资者关系人员要求 - 忠诚于公司并具有良好的品行和诚信自律 [8] - 熟悉公司运营 财务和产品状况 [11] - 具有良好的知识结构并熟悉证券 法律 财务及相关法规 [11] - 了解金融市场和证券市场运作机制 [11] - 具有良好的沟通技巧 协调能力和应变能力 [11] - 具有严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养 [11] 内部协作与培训 - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理工作 [11] - 加强对工作人员的培训以提高效率和服务水平 [11] - 各部门需第一时间报告披露事项以便全面掌握公司动态 [11] - 除非明确授权并经过培训 董事 高级管理人员及其他人员应避免代表公司发言 [11] 制度执行与修改 - 董事会负责制度的制定 修改和解释 [11] - 未尽事宜按国家法律 行政法规 部门规章和公司章程执行 [12] - 如与国家新颁布法律或修改后章程抵触 则按国家规定执行并及时修改制度报董事会审议 [12] - 制度自董事会表决通过之日起生效 [12]