投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在规范与投资者的沟通，提升公司治理水平，保护投资者合法权益 [2] - 投资者关系管理包括信息披露、互动交流和诉求处理等活动，涵盖上证e互动平台信息发布行为 [2] - 管理目的包括建立稳定投资者基础、促进股东财富增长、增强信息披露透明度等五项核心目标 [2] - 工作原则强调合规性、平等性、主动性和诚实守信四项基本准则 [2][5] 组织架构与职责分工 - 董事会秘书统筹投资者关系管理，证券部负责日常事务，董事及高管需提供支持 [3][8] - 主要职责涵盖制度拟定、活动组织、投诉处理、渠道维护、股东权利保障等八项职能 [3][9] - 公司建立内部协调机制，各部门需配合证券部归集生产经营、财务等关键信息 [3][10] 人员要求与培训机制 - 从业人员需具备诚信品行、财务法律专业知识、沟通能力及行业认知四项素质 [3][11] - 公司定期组织董事、高管参加监管机构及行业协会举办的系统性培训 [3][12] - 建立投资者关系管理档案，记录活动内容并参照交易所规定分类保存 [3][13] 沟通内容与禁止行为 - 沟通范围包括发展战略、法定披露信息、ESG数据、股东权利行使程序等九类内容 [3][7][15] - 严禁透露未公开重大信息、发布误导性陈述、价格预测、歧视中小股东等八类违规行为 [3][14] 沟通渠道与活动形式 - 采用官网专栏、电话邮箱、上证e互动平台及新媒体等多渠道沟通 [4][5][17][19] - 定期举办业绩说明会、路演、现场参观等活动，需避免泄露内幕信息 [8][9][20][21] - 重大事项说明会需董事长、财务负责人等核心管理层参与 [14][34] 投资者说明会规范 - 强制召开说明会的情形包括分红未达标、重组终止、股价异常波动等五种场景 [10][26] - 说明会需提前公告时间地点、参与方式及问题征集渠道，会后披露问答记录 [9][12][13][25] - 年度业绩说明会需重点说明行业状况、财务状况、分红政策等投资者关切内容 [13][28] 股东权利保障措施 - 股东大会需提供网络投票，为中小股东发言及与管理层交流预留时间 [6][23][31] - 支持投资者依法行使股东权利，配合调解纠纷并及时回应诉求 [13][29][30] - 现场参观活动需合理规划，避免信息泄露风险 [8][20][32] 信息披露与档案管理 - 信息披露需真实准确完整，采用简明易懂语言，禁止虚假记载或重大遗漏 [6][8][22] - 投资者活动记录需包含参与人员、问答内容、演示文稿等要素，通过上证e互动平台发布 [14][35] 制度效力与解释权 - 本制度经董事会审议生效，未尽事宜按法律法规及交易所规则执行 [14][36][38] - 董事会拥有制度的最终解释权 [14][37]