投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者及潜在投资者的信息沟通，建立长期稳定的良性关系，依据《公司法》《证券法》《科创板上市规则》及公司章程等法律法规[1] - 投资者关系管理通过股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作提升公司治理水平和企业价值，实现尊重、回报和保护投资者的目标[2] 基本原则与目的 - 投资者关系管理遵循公开、公平、公正原则，需真实准确完整反映公司状况，禁止发布未公开重大信息或操纵股价等违规行为[3] - 四项基本原则包括：合规性（符合法律法规）、平等性（平等对待所有投资者）、主动性（主动听取意见）、诚实守信（诚信规范运作）[4] - 管理目的包括增进投资者了解、建立稳定投资者基础、形成服务文化、促进股东财富增长及提升信息披露透明度[5] 管理范围与方式 - 工作对象涵盖在册/潜在投资者、证券分析师、财经媒体及监管部门等[6] - 沟通内容涉及发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、文化建设及股东权利行使方式等[6][9] - 采用多渠道多平台方式，包括官网、新媒体、电话、路演、分析师会议等，需清除沟通障碍并区分宣传与媒体报道[8][9] 组织机构及职能 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室为执行部门，其他部门及子公司需配合工作[10][11] - 董事会办公室职责包括拟定制度、组织活动、处理投诉、维护沟通渠道及保障股东权利行使[11] - 需对员工进行投资者关系管理培训，从业人员需具备全面公司知识、证券法律素养及沟通写作能力[12][13][16] 投资者关系活动规范 - 需设立专用咨询电话并保持畅通，及时回复互动平台提问并汇总展示高频问题[15][16] - 官网需开设投资者专栏，为中小股东现场参观提供便利[17][18] - 机构投资者等现场参观需提前预约登记，由董事会秘书或指定人员陪同并签署承诺书[19][20] - 重大事项受质疑时需召开投资者说明会，董事长等高管应出席并回应问题[21][22] - 说明会可通过现场/网络形式召开，需提前公告时间地点及参与方式[23][24] 档案管理与支持机制 - 投资者关系活动需记录参与人员、交流内容及演示文稿，并通过互动平台发布[25] - 支持投资者依法行使股东权利，配合调解纠纷，采访调研前需知会董事会秘书并编制记录表[26][27] - 建立投资者关系管理档案，以文字/图表/声像等形式保存活动记录[29] 附则与附件 - 制度解释权归董事会，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[30][32] - 附件包括投资者关系活动记录表及承诺书模板，后者要求参与者保密未公开信息[15][16]