核心观点 - 该制度规范了上海凯赛生物技术股份有限公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持股份及其变动的管理要求，明确了申报、买卖限制、信息披露等具体规则 [1][2][3] - 制度依据包括《公司法》《证券法》及上交所相关监管指引，覆盖持股合并计算、禁止内幕交易、减持比例限制等核心内容 [1][4][5] - 对核心技术人员设置特殊减持规则，包括上市后12个月锁定期、离职后6个月禁售期及每年25%的减持上限 [8][9] 持股管理范围 - 适用对象包括公司董事、高级管理人员及核心技术人员，涵盖登记在其名下及利用他人账户持有的所有股份 [2] - 融资融券交易中信用账户的股份纳入合并计算，但禁止董事及高管以公司股票为标的进行融资融券 [3] - 要求相关人员对股票账户自主管理，严禁交由他人操作 [5] 交易限制条款 - 禁止在定期报告公告前15日（年度/半年度）或5日（季度/业绩预告）内买卖股票 [4] - 董事及高管每年通过集中竞价等方式转让股份不得超过持股总数的25%，持有不超过1000股可一次性转让 [6][7] - 新增股份（如股权激励、可转债转股）中无限售条件部分当年可转让25%，有限售条件部分计入次年基数 [7] 信息披露要求 - 董事及高管需在买卖股票前2个交易日内通过公司向上交所披露，内容包括变动前持股数、交易日期/数量/价格及变动后持股数 [3][6] - 集中竞价减持需提前15个交易日提交计划公告，披露减持数量、时间区间（不超过3个月）、价格区间及原因 [7][8] - 若减持期间公司披露高送转或并购重组等重大事项，需立即说明减持是否相关 [8] 核心技术人员特殊规则 - 核心技术人员的首发前股份需满足上市后12个月锁定期，离职后6个月内不得转让 [8] - 限售期满后4年内，每年减持比例不超过上市时持股的25%，可累积使用 [8] - 股份变动需在2个交易日内向公司报告并由公司公告 [9] 责任与执行机制 - 董事长为第一责任人，董事会秘书负责统一管理个人信息申报及季度核查 [10] - 违规交易需承担证监会处罚及公司内部处分，包括收益追缴（如6个月内反向操作） [4][10] - 制度与后续法律法规冲突时以最新规定为准，由董事会负责解释修订 [11]