总则 - 董事会秘书是公司高级管理人员 作为公司与证监会及深交所的指定联系人 对公司和董事会负责 承担法律法规及公司章程要求的义务 [1] - 公司需为董事会秘书履职提供便利条件 董事及高级管理人员须支持配合其工作 [1] - 董事会秘书有权了解公司财务经营情况 参加信息披露相关会议 查阅信息披露文件 并要求相关部门提供资料 [1] 任职资格 - 董事会秘书需具备大学本科以上学历 持有深交所董事会秘书资格证书 具备行业知识和相关工作经验 [2] - 存在公司法规定不得担任董事或高级管理人员情形 受证监会行政处罚未满三年 近三年受深交所公开谴责或三次通报批评者不得担任 [2] - 公司董事或高级管理人员可兼任董事会秘书 但会计师事务所注册会计师及律师事务所律师不得兼任 [2] 任免程序 - 董事会秘书由董事长提名 经董事会聘任或解聘 [2] - 董事会秘书离职后三个月内需重新聘任 证券投资部需提前五个交易日向深交所报送拟聘人员材料 [2][3] - 聘任董事会秘书时需同步聘任证券事务代表 其需经深交所培训并取得资格证书 [4] - 解聘董事会秘书需理由充分 出现第五条禁止情形 连续三个月不能履职 出现重大错误给投资者造成损失等情况时必须在一个月内解聘 [5] 职责与履职保障 - 董事会秘书负责公司信息披露事务 协调投资者关系管理 筹备董事会和股东会会议 负责会议记录及文件保管 [7] - 需组织董事和高级管理人员进行法律法规培训 督促其遵守相关规定并履行承诺 [7] - 公司设立证券投资部作为董事会办事机构 由董事会秘书领导 需配备专职工作人员 [8] - 出现可能影响股价的重大情形时 责任人需在一个工作日内向董事会和董事会秘书报告 相关部门需配合提供资料 [9]