董事会秘书任职资格 - 董事会秘书需具备财务、税收、法律、金融、企业管理及计算机应用等专业知识，并取得证券交易所颁发的资格证书 [2] - 禁止任职情形包括：存在《公司法》第一百七十八条规定情形、被中国证监会采取市场禁入措施且期限未满、最近三年受证监会行政处罚或交易所公开谴责/通报批评三次以上、会计师事务所会计师或律师事务所律师不得兼任，以及交易所认定的其他不适格情形 [2][4][6] - 薪酬或津贴标准由董事会决定 [2] 董事会秘书职责 - 负责公司与交易所及其他证券监管机构的沟通联络，确保工作联系畅通 [3] - 处理公司信息披露事务，督促制定并执行信息披露管理制度，办理定期报告和临时报告的披露工作 [3] - 协调投资者关系，接待来访、回答咨询并提供已披露资料 [3] - 筹备董事会和股东会议，准备并提交会议文件，参会并制作会议记录 [3] - 负责信息披露保密工作，制定保密措施，并在内幕信息泄露时采取补救措施并向交易所报告 [3] - 保管股东名册、董事名册、持股资料及会议文件和记录 [3] - 协助董事和高级管理人员了解信息披露相关法律法规及公司章程责任 [3] - 提醒董事会避免违规决议，如董事会坚持则需将个人意见记入会议记录并立即向交易所报告 [3] 董事会秘书任免程序 - 董事会秘书由董事长推荐，董事会聘任，需通过交易所专业培训和资格考核 [5] - 公司需在首次公开发行上市后三个月内或原任秘书离职后三个月内完成聘任 [5] - 聘任前需向交易所报送材料，交易所五个交易日内未提出异议方可聘任 [5] - 公司需同时聘任证券事务代表，在秘书不能履职时代行职责 [6] - 聘任后需及时公告并向交易所提交聘任书、简历、学历证明及通讯方式等资料 [6] - 解聘需具备充足理由，解聘或辞职时需向交易所报告并说明原因，秘书可提交个人陈述报告 [7] - 空缺期间需指定董事或高级管理人员代职，超过三个月后由董事长代职并在六个月内完成聘任 [7] 公司支持与秘书权限 - 公司需为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及有关人员需支持配合 [5] - 秘书有权了解公司财务和经营情况，参加信息披露相关会议，查阅所有文件并要求及时提供资料和信息 [5] - 履行职责受到不当妨碍时可直接向交易所报告 [5] 法律责任与附则 - 董事会秘书出现不适格情形、连续三个月不能履职、重大错误或疏漏、违反法律法规或公司章程给公司或股东造成重大损失时，公司董事会需在一个月内终止聘任 [6][8] - 处罚措施包括建议交易所取消任职资格或从业资格，并根据处罚意见书进行处罚 [8] - 秘书对处罚不服可在规定期限内或接到通知后十五日内向中国证监会指定机构申诉 [8] - 本细则由董事会负责解释，批准后生效，若与国家法律法规不一致则按国家规定办理 [8]