投资者关系管理目的 - 加强公司与投资者之间的信息沟通 增进投资者对公司的了解与认同 促进良性互动关系 [1] - 提升公司诚信度 核心竞争力和持续发展能力 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 树立尊重投资者 尊重投资市场的管理理念 通过充分信息披露促进投资者认同 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 符合法律 法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 [2] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会 [2] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理对象 - 投资者 包括潜在投资者 [2] - 证券分析师 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 证券监管部门等相关政府机构 [3] - 其他相关个人和机构 [3] 投资者关系管理内容 - 公司发展战略 [3] - 法定信息披露内容 [3] - 公司经营管理信息 包括生产经营 财务状况 研发 投融资 资产收购出售 募集资金使用 关联交易 经营业绩 股利分配等 [2] - 公司环境 社会和治理信息 [2] - 公司文化建设 [3] - 股东权利行使方式 途径和程序 [3] - 投资者诉求处理信息 [3] - 公司面临的风险和挑战 [3] - 公司其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 通过公司官网 投资者关系管理专栏 上海证券交易所网站 上证e互动平台 证券登记结算机构 新媒体平台 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等方式 [4] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [4] - 为股东参加股东会提供便利 提供网络投票方式 [4] - 在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码 保证咨询渠道畅通 [4] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利 投诉处理 纠纷调解 [5] - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会 [5] - 投资者说明会采取便于投资者参与的方式 现场召开同时网络直播 [6] - 定期通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录 [7] 投资者说明会具体要求 - 董事长或总裁应当出席投资者说明会 不能出席需公开说明原因 [5] - 参与人员包括董事长或总裁 财务负责人 至少一名独立董事 董事会秘书 [6] - 董事会秘书为具体负责人 制定和实施召开方案 [6] - 在特定情形下必须召开投资者说明会 如现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受关注 年度报告披露后等 [6] - 业绩说明会需提前征集投资者提问 可采用视频 语音形式 [7] - 活动记录需包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录 是否涉及披露重大信息说明 演示文稿文档等附件 [7][10] 信息披露与审查 - 指定信息披露报纸为《上海证券报》《证券时报》 网站为上海证券交易所网站 [8] - 信息披露审批程序符合公司信息披露管理办法规定 [8] - 严格审查向外界传达的信息 遵守法律法规 体现公平公正公开原则 [8] - 禁止在投资者关系管理活动中透露未公开重大事件信息 发布误导性虚假性信息 选择性披露信息 对股价作出预期或承诺等 [9][11] 投资者关系管理组织架构 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为具体事务负责人 证券事务部门为职能部门 [8] - 控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员 其他职能部门 分公司 控股子公司和全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [8] - 证券事务部门需对相关人员进行投资者关系管理培训 [9] - 董事及高级管理人员需遵守法律法规和公司章程 忠实诚信勤勉履行职责 [9] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度 建立工作机制 [9] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [9] - 处理投资者咨询 投诉和建议 定期反馈给董事会和管理层 [9] - 管理 运行和维护投资者关系管理相关渠道和平台 [9] - 保障投资者依法行使股东权利 [9] - 配合支持投资者保护机构开展工作 [9] - 统计分析公司投资者数量 构成及变动情况 [9] - 开展其他改善投资者关系的活动 [9] 投资者关系管理人员要求 - 对公司及行业情况有全面了解 包括产业 产品 技术 生产流程 管理 研发 市场营销 财务 人事等 [10] - 熟悉公司治理 财务会计等相关法律法规和证券市场运作机制 [10][12] - 具有较强的语言表达能力 良好的品德 诚实信用 责任心 协调能力和心理承受能力 [12] - 熟悉证券市场 了解各种金融产品和证券市场运作机制 [12] - 有较强的写作能力和口头表达能力 [14] - 具有良好的沟通和资本市场营销技巧 [14] - 良好的品行和职业素养 诚实守信 [14] 投资者关系档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案 以电子或纸质形式存档 [12] - 采用文字 图表 声像等方式记录活动情况和交流内容 [12] - 档案需记载活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开信息泄密处理及责任追究等情况 [12] - 按投资者关系管理方式分类 将相关记录 现场录音 演示文稿 文档等文件资料存档 [12] - 保存期限不得少于3年 [12] 制度生效与解释 - 制度自股东会决议通过之日起生效 修改亦同 [13] - 未尽事宜按国家有关法律 法规和公司章程执行 与日后法律法规或公司章程抵触时按新规定执行 [13] - 制度解释权归属公司董事会 [13]