核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员持股和股票交易管理制度 明确持股范围包括登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份 以及信用账户内的股份 [1] - 制度依据《公司法》《证券法》等法律法规制定 旨在规范董事及高级管理人员买卖公司股票行为 防止内幕交易和短线交易等违法违规行为 [1][2] 信息申报规定 - 董事会秘书负责管理董事及高级管理人员身份和持股数据 每季度检查其股票交易披露情况 发现违法违规需及时向证监会和深交所报告 [2] - 董事及高级管理人员需在任职后2个交易日内申报个人信息 包括近亲属身份信息 离职后2个交易日内也需申报 [2] - 申报数据视为向深交所和登记结算公司提交的股份管理申请 登记结算公司根据申报数据锁定其证券账户内的公司股份 [3] 买卖公司股票规定 - 董事及高级管理人员及其配偶买卖公司股票前 需书面通知董事会秘书 董事会秘书核查信息披露进展 若存在不当情形需书面通知并提示风险 [4] - 持股变动需在事实发生之日起2个交易日内向公司书面报告 并由公司向深交所申报和公告 内容包括变动前持股数量、变动日期、数量、价格及变动后持股数量 [4] - 通过集中竞价或大宗交易转让股份 需在首次卖出前15个交易日向深交所报告并披露减持计划 包括减持数量、来源、时间区间、价格区间、方式和原因 [4] - 减持计划实施完毕后需在2个交易日内报告并公告 若未实施或未实施完毕 需在减持时间区间届满后2个交易日内报告并公告 [5] - 股份被人民法院强制执行需在收到执行通知后2个交易日内披露 包括处置股份数量、来源、方式、时间区间等 [5] - 未披露增持计划情况下首次披露增持且拟继续增持 需披露后续增持计划 定期报告中需披露增持计划实施情况 增持计划实施完毕前不得减持 [5] 禁止买卖公司股票规定 - 公司股票上市交易之日起1年内、离职后6个月内、承诺不转让期限内不得转让股份 [5] - 公司因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或行政处罚、判处刑罚未满六个月不得转让股份 [5] - 董事及高级管理人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪被立案调查或行政处罚、判处刑罚未满六个月不得转让股份 [5][6] - 因涉及证券期货违法被行政处罚尚未足额缴纳罚没款不得转让股份 但减持资金用于缴纳罚没款除外 [6] - 因涉及与公司有关的违法违规被深交所公开谴责未满三个月不得转让股份 [6] - 公司可能触及重大违法强制退市情形自相关行政处罚事先告知书或司法裁判作出之日起至特定情形发生前不得转让股份 [6] - 年度报告和半年度报告公告前15日内、季度报告和业绩预告及业绩快报公告前5日内、重大事项发生或进入决策程序至依法披露之日不得买卖股票 [6] - 违反《证券法》第四十四条规定短线交易 公司董事会收回其所得收益并披露违规情况、处理措施、收益金额和收回具体情况 [6] 限制买卖公司股票规定 - 董事及高级管理人员在任期内和任期届满后六个月内 每年转让股份不得超过其所持公司股份总数的25% 因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动除外 [7] - 所持股份不超过1000股可一次全部转让 不受25%转让比例限制 [8] - 每年第一个交易日登记结算公司以去年最后一个交易日持股为基数 按25%计算本年度可转让股份法定额度 并对可转让额度内无限售条件流通股进行解锁 [9] - 计算可解锁额度出现小数时按四舍五入取整数 账户持股不足1000股时本年度可转让股份额度为持有股份数 [9] - 因权益分派或减资缩股导致持股变化 对本年度可转让股份额度做相应变更 [9] - 通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增无限售条件股份当年可转让25% 因权益分派导致持股增加可同比例增加当年可转让数量 [9] - 当年可转让但未转让股份计入当年末持股总数 作为次年可转让股份计算基数 [9] - 因公开发行或非公开发行股份、实施股权激励计划等对转让股份附加限制性条件 需向深交所和登记结算公司申请登记为有限售条件股份 新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数 [10] 其他规定 - 锁定期间董事及高级管理人员所持股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响 [11] - 对涉嫌违规交易的董事及高级管理人员 登记结算公司根据证监会和深交所要求锁定其名下股份 [11] - 持股变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定需履行报告和披露义务 [11] - 董事及高级管理人员以及持有公司股份5%以上股东不得从事以公司股票为标的证券的融资融券交易 [11] - 开立多个证券账户或信用证券账户持股合并计算 [11] - 因离婚导致持股减少 股份过出方和过入方需持续共同遵守制度规定 [11] - 持有公司股份5%以上股东买卖公司股票参照短线交易规定执行 [12]