董事会秘书的设立与定位 - 公司设立董事会秘书1名 作为高级管理人员 对公司和董事会负责 需忠实勤勉履职 [1] - 董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人 上交所仅接受其或代职人员进行信息披露 公司治理及股权管理事务 [1] - 董事会秘书分管公司证券投资部 [1] 任职资格与条件 - 董事会秘书需具备良好职业道德 财务 管理 法律专业知识 工作经验及上交所认可的资格证书 [2] - 禁止任职情形包括存在不得担任董监高的法定情形 被证监会采取禁入措施 被交易所认定不适合 近三年受行政处罚或公开谴责/通报批评三次以上等 [2] 聘任与解聘程序 - 董事会需在IPO后三个月内或原任离职后三个月内聘任董事会秘书 [1] - 聘任后需及时公告并向上交所提交董事会推荐书 个人简历 学历证明 聘任书及通讯方式等资料 [2][3] - 解聘需具备充足理由 禁止无故解聘 出现任职禁止情形 连续三个月不能履职 重大履职错误或违规造成损失时需一个月内解聘 [3] - 解聘或辞任需向上交所报告并公告 秘书可提交个人陈述 离任需接受董事会和审计委员会审查并办理移交手续 [3] 空缺与代职安排 - 空缺期间董事会需指定一名董事或高管代职并公告 未指定前由董事长代职 [4] - 空缺超三个月时董事长需代职并在六个月内完成聘任 [4] 核心职责范围 - 负责信息披露事务 协调信息披露 制定管理制度 督促合规 [5] - 管理投资者关系 协调与监管机构 投资者 中介 媒体等的信息沟通 [5] - 筹备组织董事会和股东会议 参会并记录会议内容 [5] - 负责信息保密 在未公开信息泄露时立即报告并披露 [5] - 关注媒体报道并求证 督促回复交易所问询 [5] - 组织董事和高管进行法律法规培训 协助了解信息披露职责 [5] - 督促董监高遵守法规和承诺 在违规时提醒并报告交易所 [5][6] - 管理公司股票及衍生品种变动事务 [6] 履职保障与支持 - 公司需为董事会秘书履职提供便利 董事 财务负责人及其他高管需支持配合 [6] - 秘书有权了解公司财务经营情况 参会阅文 要求相关部门提供资料 [6] - 履职受不当妨碍时可直接向上交所报告 [6] - 需签订保密协议 承诺任期及离任后持续保密至信息披露 但违法违规信息除外 [6] 证券事务代表设置 - 董事会需聘请证券事务代表协助秘书履职 秘书不能履职或授权时代为履职 [6] - 证券事务代表任职条件参照董事会秘书的第六条和第七条执行 [7] 制度实施与解释 - 本细则未尽事宜或与后续法律法规冲突时按法规和公司章程执行 [7] - 本制度由董事会负责解释 自董事会审议通过之日起实施 [7]