公司股票被实施其他风险警示的情况 - 公司存在实际控制人高明非经营性资金占用情况 根据《上市规则》第12.9.1条规定 公司股票自2024年11月4日起被实施其他风险警示 [1] - 截至2025年4月26日 公司无商业实质保理事项仍有共计9,694.72万元被划扣未归还 实控人确认构成非经营性资金占用 [2][4] - 2025年4月28日 公司2024年度财务报告内部控制被会计师出具否定意见 触及《上市规则》第12.9.1条第一款第(三)项情形 公司股票被叠加实施其他风险警示 [2][4] - 公司于2025年7月7日收到中国证监会北京监管局《行政处罚事先告知书》 因年度报告财务指标存在虚假记载 触及《上市规则》第12.9.1条第一款第(七)项 公司股票自2025年7月8日起被叠加实施其他风险警示 [3][5][6] 资金占用及整改情况 - 截至2024年5月29日 实控人未归还金额共计15,918.52万元 占公司最近一期经审计归母净资产的15.97% [3] - 截至2024年12月6日 实控人累计偿还本息合计16,725.00万元 非经营性资金占用款项本息已全部归还 利息以2021年年底一年期LPR利率年化3.8%计算 [6] - 实控人通过质押股份筹措资金 分别于2024年10月30日、2024年11月12日、2024年11月22日及2025年1月20日办理股票质押业务 [6] - 截至公告披露日 实控人持有公司股份149,494,500股 占公司总股本的40.35% 其中为解决资金占用事项而质押的股份数量为64,057,972股 [6][8] - 实控人累计质押股份104,705,622股 占其所持有股份的70.04% 占公司总股本的28.26% 实控人及其一致行动人累计质押股份占合计所持公司股份的55.74% [8] 公司治理及内控措施 - 公司董事会拟采取措施包括加大督促实控人还款力度 通过合法合规方式筹资 必要时通过诉讼等法律手段追偿 [8] - 公司定期组织相关人员规范治理专项学习 强化董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员的合规意识及治理水平 [9] - 公司持续完善内控制度建设 以《公司法》《证券法》等法律法规为基础 结合行业及业务特点 严格落实内控制度责任制 [9] - 公司持续优化内控体系与决策机制 强化合规经营与风险管控 推进管理流程精细化再造 提升资源配置效率与成本控制能力 [9] 立案调查及处罚情况 - 公司及实控人于2024年5月28日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 [9] - 截至目前 中国证监会对公司及实控人的立案调查已结束 公司于2025年7月16日收到《行政处罚决定书》 [10]