核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范与投资者的沟通活动 提升治理水平和企业价值 保护投资者合法权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需在依法履行信息披露义务基础上开展 符合法律法规及行业规范 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利 [2] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议并及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者沟通内容 - 包括公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 风险与挑战及其他相关信息 [4] 投资者沟通方式 - 通过官网 新媒体平台 电话 传真 电子邮箱 投资者教育基地等渠道进行沟通 [2] - 利用证券交易所网络基础设施平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [2] - 设立投资者联系电话 传真和电子邮箱 由专人负责 保证畅通并及时反馈 [2] - 加强网络沟通渠道建设 在官网开设投资者关系专栏 收集和答复投资者诉求 [3] - 安排投资者 基金经理 分析师等到公司现场参观座谈 但需避免泄露内幕信息 [5] - 通过路演 分析师会议等方式沟通公司情况并听取意见 [5] 信息披露要求 - 严格按法律法规及时公平履行信息披露义务 确保信息真实准确完整 简明清晰通俗易懂 [5] - 股东会需提供网络投票方式 并在会前与投资者充分沟通征询意见 [5] 投资者说明会安排 - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [6] - 董事长或总经理一般应当出席 不能出席需公开说明原因 [6] - 需事先公告并事后披露说明会情况 采取便于投资者参与的方式 [6] - 在现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受关注或质疑等情形下必须召开说明会 [6] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况等内容 并提前征集投资者提问 [7] 投资者权益保障 - 积极支持配合投资者依法行使股东权利及投资者保护机构的各项活动 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任 依法及时答复 [7] - 明确区分宣传广告与媒体报道 不以有偿手段影响媒体客观独立报道 必要时对媒体报道予以回应 [7] 组织与实施职责 - 主要职责包括拟定制度建立工作机制 组织投资者关系管理活动 处理投资者咨询投诉和建议并定期反馈 管理维护相关渠道平台 保障股东权利行使 配合投资者保护机构工作 统计分析投资者情况 开展改善投资者关系的其他活动 [7][8] - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作 公司控股股东 实际控制人及董事和高级管理人员需提供便利条件 [8] - 证券投资部为职能部门 由董事会秘书领导 [8] 禁止行为 - 不得透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 [8] - 不得透露或发布含有误导性 虚假性或夸大性的信息 [8] - 不得选择性透露或发布信息或存在重大遗漏 [8] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [8] - 未获授权不得代表公司发言 [8] - 不得不公平对待中小股东或造成不公平披露 [8] - 不得违反公序良俗或损害社会公共利益 [8] - 不得有其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的违法违规行为 [8] 人员素质要求 - 需具备良好品行和职业素养 诚实守信 [9] - 需熟悉公司治理 财务会计等法律法规和证券市场运作机制 [9] - 需具备良好沟通和协调能力 [9] - 需全面了解公司及行业情况 [9] 培训与档案管理 - 可定期对董事 高级管理人员和工作人员开展系统性培训 鼓励参加监管机构及相关机构举办的培训 [9] - 需按证券交易所规定建立健全投资者关系管理档案 [9] 附则 - 制度未尽事宜或与法律法规及公司章程不一致的 按相关规定执行 [10] - 制度修改和解释权归董事会 [10] - 制度自董事会审议通过之日起实施 [10]