投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者及潜在投资者的信息沟通，建立良好互动平台，完善治理结构并保护投资者权益 [3] - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》及深交所相关规则 [3] - 投资者关系管理定义为通过信息披露、互动交流等方式增进投资者认同，提升公司治理水平和企业价值的系统性活动 [3] 合规要求与禁止行为 - 开展投资者关系管理需遵守公平公正公开原则，禁止透露未公开重大信息或发布误导性内容 [4] - 明确禁止八类违规行为包括预测股价、歧视中小股东、违反公序良俗等 [4] - 交流内容必须基于已公开披露信息，不得替代正式信息披露 [5] 管理目标与原则 - 核心目标包括建立双向沟通机制、获取长期市场支持、增强信息披露透明度 [5][6] - 基本原则涵盖合规性、平等对待投资者、主动回应诉求及诚实守信四项要求 [7][8] 沟通对象与内容范围 - 工作对象覆盖投资者、分析师、财经媒体、监管机构等六类主体 [10] - 沟通内容包含发展战略、ESG信息、股东权利行使程序等九大维度 [10] 沟通渠道与方式 - 需通过官网专栏、新媒体、电话邮箱等多渠道开展，并保障沟通无障碍 [12][13] - 现场调研需做好信息隔离，避免接触内幕信息 [11] - 股东大会应提供网络投票并为中小股东发言预留时间 [16] 投资者说明会规范 - 强制召开说明会的情形包括现金分红不达标、重组终止、股价异常波动等五种情况 [21] - 说明会出席人员应含董事长、财务负责人等核心管理层 [23] - 年度报告披露后需召开业绩说明会，采用视频等形式增强互动效果 [24] 调研管理机制 - 接受调研需签署承诺书，形成书面记录并由双方签字确认 [28][29] - 建立事后核查程序，要求外部机构发布研究报告前需经公司确认 [30] 互动易平台使用规范 - 在互动易回复需谨慎客观，不得涉及未公开重大信息或与法定披露内容冲突 [32][33] - 对市场热点问题的答复应基于事实，避免不当影响股价 [34] 组织架构与职责 - 董事会秘书为总负责人，董事会办公室负责具体活动策划与执行 [35][36] - 投资者关系人员需具备法律财务知识、沟通协调能力及行业洞察力 [38] 档案管理与培训 - 活动记录需包含交流内容、演示文稿等，保存期限不少于3年 [43][48] - 定期对控股股东、高管进行投资者关系专题培训 [42] 附则与修订机制 - 制度自董事会批准后生效，解释权归属董事会 [52][53] - 与法律法规冲突时以监管部门规定为准 [51]