晋商银行违规事件 - 公司因基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职及未报送相关人员免职、任职备案材料两项违规，被山西证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1] - 山西证监局要求公司在收到决定之日起30日内提交书面整改报告，并立即采取有效措施整改问题，建立健全相关内控制度，强化人员资质管理 [1][2] - 公司此前曾因相关负责人未经核准便实际履职的情况，被原山西银保监局罚款30万元 [3]