投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 公司投资者关系管理需符合法律法规及规范性文件要求 在依法履行信息披露义务基础上开展 [6] - 平等性原则 公司需平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会和便利 [6] - 主动性原则 公司应主动开展投资者关系管理活动 听取意见建议并及时回应投资者诉求 [6] - 诚实守信原则 公司需注重诚信规范运作 营造健康市场生态 [6] 投资者沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 环境社会治理信息 文化建设 股东权利行使方式 投资者诉求处理信息 风险挑战及其他相关信息 [7] - 沟通渠道包括官网 新媒体平台 电话传真电子邮箱 投资者教育基地 深交所网络基础设施平台 [4] - 沟通方式采用股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等 [4] - 公司可安排投资者到现场参观座谈 需做好信息隔离避免泄露内幕信息 [9] - 公司可通过路演和分析师会议沟通情况并听取建议 [10] 投资者说明会管理 - 公司应积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 [22] - 说明会需采取便于投资者参与的方式 现场召开需网络直播 会前发布公告说明时间方式地点网址出席人员及主题 事后披露情况 [23] - 出席人员应包括董事长或总经理 财务负责人 独立董事和董事会秘书 [24] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动涉及未披露重大事件 重大事件受市场关注等 [25] - 年度报告披露后15个交易日内可举行业绩说明会 需提前征集投资者提问 [26] 互动易平台管理 - 公司需通过互动易平台与投资者交流 指派专人处理信息 对已披露信息提问进行详细答复 [27] - 发布信息及回复需保证公平性 对所有问题认真及时回复 不得选择性回复 重要问题需整理刊载 [27] - 发布信息需谨慎客观真实准确完整 不得使用夸大宣传误导性语言 需提示不确定性风险 [28] - 不得发布违反公序良俗 国家秘密 商业秘密的信息 需谨慎判断保密义务 [30] - 不得对股价作出预测或承诺 不得从事市场操纵内幕交易等行为 [31] - 需建立内部审核制度 董事会秘书需审核发布内容 未经审核不得发布 [33] 其他沟通渠道管理 - 公司设立投资者联系电话传真电子邮箱 由专人负责 保证畅通并及时答复 定期报告公布网址和电话 [34] - 官网需开设投资者关系专栏 收集答复咨询投诉建议 更新信息 利用公益性网络基础设施开展活动 [35] - 股东会需为中小股东提供便利 提供网络投票 会前可广泛征询意见 [36][37] - 接受调研需妥善接待并履行信披义务 尽量避免定期报告前30日内接受现场调研 [38][40] - 接受调研人员需知会董事会秘书并形成书面记录签字确认 可录音录像 [42] - 需要求调研机构出具证明资料并签署承诺书 内容涵盖不打探未公开信息 不泄露信息 不使用未公开信息等 [43] - 需建立事后核实程序 要求调研机构将研究报告等文件发布前知会公司 发现错误需要求改正 发现未公开重大信息需立即报告公告 [44] 投资者关系管理组织与实施 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 组织和协调工作 证券部为职能部门负责策划安排活动 [15] - 控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员需为董事会秘书提供便利条件 [16] - 主要职责包括拟定制度建立机制 组织沟通活动 处理咨询投诉建议 管理渠道平台 保障股东权利 配合投资者保护机构 统计分析投资者情况等 [17] - 需建立健全投资者关系管理档案 以电子或纸质形式存档 保存期限不少于3年 [18] - 工作人员需具备良好品行职业素养 专业知识结构 沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [19] - 需定期开展系统性培训 增强对法律法规规则制度的理解 [20] 禁止行为 - 不得透露或发布未公开重大事件信息 或与依法披露信息冲突的信息 [21] - 不得发布含有误导性虚假性或夸大性的信息 [21] - 不得选择性透露或发布信息 或存在重大遗漏 [21] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [21] - 不得在未授权情况下代表公司发言 [21] - 不得歧视轻视中小股东或造成不公平披露 [21] - 不得违反公序良俗损害社会公共利益 [21] - 不得从事其他违法违规行为影响证券正常交易 [21]