公司监管措施历史 - 公司最近五年未被中国证监会、广东证监局或深交所处罚 [1] - 公司收到广东证监局2023年出具的两次警示函及深交所两份监管函 [1][2][5] 高管违规减持事件 - 高级管理人员于2023年1月31日通过集中竞价减持31,747股 [1] - 未按规定在减持前15个交易日预先披露减持计划 [1] - 违反《证券法》第三十六条及减持相关规定 [1] 重大投资项目披露问题 - 2022年12月签署20亿元钠离子电池项目投资意向合同 [3] - 2023年9月项目终止但未及时披露进展 [3] - 2024年3月签署终止协议并公告 [4][5] 关联交易披露违规 - 2022年与郑晓蓉共同认缴出资2.3亿元设立青岛科瀛创投合伙企业 [3] - 构成关联交易但未履行审议程序及披露义务 [3] - 2022年12月23日注销该合伙企业 [3][4] 子公司担保披露遗漏 - 收购赣州一厂80%股权前存在对外担保 [3] - 2022年底担保责任未解除但未在年报披露 [3] - 2023年年报中补充披露该担保事项 [4][6] 责任人员认定 - 董事长兼总经理郑晓蓉对全部违规行为负主要责任 [4] - 董事会秘书郑海涛对投资披露和关联交易问题负责 [4] - 财务总监刘涛对担保披露问题负责 [4] 整改措施实施 - 成立专项整改工作小组开展系统性整改 [4] - 组织董事、监事及高管学习证券法律法规 [2][4] - 按规定向广东证监局报送整改报告及内部问责情况 [4]