独立董事候选人资格声明 - 候选人姚铮已通过第七届董事会提名与战略委员会资格审查 与提名人不存在利害关系或可能影响独立履职的密切关系 [1] - 候选人不存在《公司法》第一百七十八条规定的不得担任公司董事的情形 [1] - 候选人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及深交所业务规则规定的任职资格和条件 [1] 专业资质与工作经验 - 候选人具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规及业务规则 具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 [3] - 候选人以会计专业人士被提名 至少具备注册会计师资格 或具有会计、审计或财务管理专业的高级职称、副教授以上职称、博士学位 或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或财务管理专业岗位有5年以上全职工作经验 [3] 独立性与关联关系 - 候选人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职 [4] - 候选人及直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东 也不是前十名股东中自然人股东 [4] - 候选人及直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东任职 也不在前五名股东任职 [4] - 候选人及直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职 [4] - 候选人不是为公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员 [4] - 候选人与公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业不存在重大业务往来 也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职 [5] 合规记录与任职情况 - 候选人在最近十二个月内不具有上述第十七至二十二项所列任一种情形 [5] - 候选人未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施 [5] - 候选人未被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员 [5] - 候选人最近三十六个月内未因证券期货犯罪受到司法机关刑事处罚或中国证监会行政处罚 [6] - 候选人未因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查 [6] - 候选人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 [6] - 候选人不存在重大失信等不良记录 [6] - 候选人未在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换 [6] - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量（包括该公司）不超过三家 [6] - 候选人在公司连续担任独立董事未超过六年 [6] 履职承诺 - 候选人承诺保证声明及提供材料真实、准确、完整 否则承担法律责任和接受深交所自律监管措施或纪律处分 [6] - 候选人承诺在任职期间严格遵守证监会和深交所相关规定 确保有足够时间和精力勤勉尽责履行职责 作出独立判断 不受主要股东、实际控制人或利害关系方影响 [7] - 候选人承诺如出现不符合任职资格情形将及时向董事会报告并立即辞去独立董事职务 [7] - 候选人授权董事会秘书将声明内容及个人信息通过深交所业务专区报送或公告 [7] - 候选人承诺如因辞职导致独立董事比例不符合规定或欠缺会计专业人士时 将继续履行职责不以辞职为由拒绝履职 [7]