控股股东与实控人行为规范总则 - 规范旨在保护公司及中小股东权益，依据《公司法》《证券法》及上交所规则制定 [2] - 控股股东及实控人需依法行使权利，不得滥用控制权损害公司利益 [2] - 要求严格履行公开承诺，禁止擅自变更或豁免承诺条款 [2] 公司治理要求 - 需建立涵盖重大信息范围、报告流程、内幕信息登记等内容的制度体系 [3][7] - 明确禁止资金占用、违规担保、内幕交易等行为，确保公司资产与业务独立性 [4][5] - 控股股东质押股份时需维持控制权稳定，转让股份需遵守限售规定 [5][6] 独立性保障措施 - 禁止共用生产系统、商标等资产，防止非公允关联交易损害公司利益 [5][10] - 确保人员独立，不得干预高管任免或要求其兼任关联方职务 [5][11] - 财务独立要求包括禁止共用银行账户、非经营性资金占用等 [6][7] 信息披露与合规 - 控股股东需配合公司履行信披义务，及时告知重大事件进展 [10][19] - 禁止泄露未公开重大信息，境外披露需同步在境内市场公告 [10][11][25] - 出现股份质押、冻结或控制权变动等情形需立即披露 [10][23] 控制权转让与承诺履行 - 控制权转让需评估受让方资质，确保交易公平且不影响公司稳定 [12][13][28] - 存在资金占用或违规担保时需先清偿再转让 [13][28] - 承诺履约需提供担保，股份转让不得影响未完成承诺 [14][30] 其他监管要求 - 媒体传闻可能影响股价时，控股股东需主动核实并回应 [15][32] - 违法行为导致损失时，控股股东需以股权/资产赔偿投资者 [15][33] - 规范明确控股股东（持股≥50%或表决权重大影响）及实控人定义 [16][34][35]